黄金投资分析师考试

对于违反职业道德规范的执业黄金投资分析师，专家委员会通常的制裁措施主要包括？

题目

对于违反职业道德规范的执业黄金投资分析师，专家委员会通常的制裁措施主要包括？

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第1题：

我国证券分析师自律组织的任务包括（ ）。

A．制定证券分析师执业道德规范

B．制定证券投资咨询自律性公约

C．制定证券分析师执业行为准则

D．制定证券分析师的工资水平


正确答案：ABC
我国证券分析师自律组织一一中国证券业协会证券投资分析师专业委员会，简称SAAC，成立于2000年7月，任务是制定证券投资咨询行业自律性公约和证券分析师执业行为准则和道德规范。

第2题：

从业人员违反职业道德规范，会受到部门、行业或所在单位的制裁。（）

A.正确

B.错误


正确答案：A

第3题：

ICIA每年两次在世界各地召开证券投资分析师国家大会，1998年，通过了( )，对各国协会提供指导性意见．

A．《证券投资分析师职业道德规范》

B．《证券投资分析师执业道德倡议书》

C．《国际伦理纲领、职业行为标准》

D．《北京宣言》


正确答案：C
20.C【解析】1998年，ICIA通过了《国际伦理纲领、职业行为标准》，对各国协会提供指导性意见。

第4题：

黄金投资分析师职业守则包括哪些方面？


正确答案: 1.文明礼貌
2.爱岗敬业
3.诚实守信
4.办事公正
5.勤劳节俭
6.遵纪守法
7.团结互助
8.开拓创新

第5题：

执业理财规划师违反职业道德规范，情节较为严重，但尚未给客户造成重大损失，行业自律机构的制裁措施应为()。

A:警告
B:吊销执照
C:追究刑事责任
D:暂停执业或罚款

答案：D
解析：
对于执业理财规划师而言，通常的制裁措施主要包括：警告、暂停执业、罚款和吊销执照等措施。具体适用范围：①警告适用于情节轻微的行为；②暂停执业、罚款一般适用于情节较为严重，但尚未给客户造成重大损失的情形；③吊销执照一般适用于情节严重且造成较大损失的行为，通常该行为也触犯了法律的规定。@##

第6题：

中国证券分析师行业自律组织的一个重要任务就是制定证券投资咨询行业自律性公约和证券分析师执业行为准则与职业道德规范。（ ）


正确答案：√
了解证券分析师自律组织的性质、会员组成及主要功能。见教材第九章第三节，P432。

第7题：

一般来说，非执业理财规划师如果违反职业道德规范，通常的制裁措施是()。

A:警告
B:罚款
C:暂停执业
D:取消理财规划师资格

答案：D
解析：
一般来说，非执业理财规划师如果违反职业道德规范，通常的制裁措施是取消理财规划师资格。

第8题：

ICIA在1998年通过的对各国证券分析师协会具有指导性的文件或意见是（ ）。

A．《证券投资分析师职业道德规范》

B．《证券投资分析师执业道德倡议书》

C．《国际伦理纲领、职业行为标准》

D．《北京宣言》


正确答案：C

第9题：

目前，我国证券分析师自律组织的任务不包括（）

A:制定证券投资咨询行业自律性公约
B:定期对证券分析师进行考评
C:制定证券分析师职业道德规范
D:制定证券分析师执业行为准则

答案：B
解析：
中国证券分析师行业自律组织-中国证券业协会证券分析师专业委员会的个重要任务就是制定证券投资咨询行业自律性公约、证券分析师执业行为准则职业道德规范

第10题：

职业道德规范是从业人员必须遵循的守则，不得违反，如有违反，必须受到纪律处分和经济制裁。


正确答案:正确

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