黄金投资分析师考试
以下关于投资经理使用客户经纪佣金方式的阐述中，不正确的是（）A、客户可以指示投资经理使用客户的经纪佣金来为自己购买相关产品或服务B、客户经纪佣金的使用应当使客户从中获益，并应与客户获得经纪业务和研究服务的价值相匹配C、客户经纪佣金可以用来支付投资管理者的营业费用
题目
以下关于投资经理使用客户经纪佣金方式的阐述中，不正确的是（）
- A、客户可以指示投资经理使用客户的经纪佣金来为自己购买相关产品或服务
- B、客户经纪佣金的使用应当使客户从中获益，并应与客户获得经纪业务和研究服务的价值相匹配
- C、客户经纪佣金可以用来支付投资管理者的营业费用
相似问题和答案
第1题：
依据《证券公司业务范围审批暂行规定》，证券公司对其证券经纪业务客户提供投资咨询服务，不就该项服务与客户单签协议、单收费用，且收取的证券经纪佣金不超过上限的，无须取得证券投资咨询业务资格。（ ）
考点：熟悉证券投资顾问业务和发布证券研究报告与证券经纪业务的关系、与证券资产管理业务的关系及与证券承销保荐、财务顾问业务的关系。见教材第九章第一节，P413。
第2题：
对于保险经纪从业人员的佣金收入，( )。
A．应当向客户说明佣金的用途
B．应当向客户披露佣金收入总金额
C．应当向客户说明其他保险经纪机构的佣金水平
D．应当向客户说明是否从保险人处取得
解析：在任何涉及费用的工作承担前或委托协议签订前，保险经纪从业人员都应明确告知客户相关服务或工作的收费标准，应当向客户说明所属保险经纪机构是否将就保险安排从保险人处取得佣金(手续费)收入；如果客户要求，还应当向客户披露佣金收入总金额。此外，保险经纪从业人员应当将保费的支付方式以及不按时支付保费可能导致的后果告知客户。
第3题：
折扣经纪人作为独立的投资顾问或证券经纪商通过基于因特网的平台。使客户可以以折扣佣金买卖基金。 （ ）
第4题：
第5题：
B:投资银行对所提供的信用资金承担交易风险
C:投资银行提供信用的目的是吸引客户以获得更多的佣金
D:有融资和融券两种类型
第6题：
关于佣金率的说法错误的是（ ）。
A.证券公司对于不同的投资者会采用不同的交易佣金率
B.投资者的资产或交易量、交易方式、客户忠诚度等会影响交易佣金
C.经纪账户中资金量高且交易活跃的投资者要支付高佣金率
D.对于自己的老客户，证券公司都会在佣金率上给予优惠
AB两项，证券公司通常会设立一个全成本交易佣金率，在此基础上根据投资者的资产或交易量、交易方式、客户忠诚度等调整交易佣金，最终确定每个投资者适用的实际交易佣金；C项，经纪账户中资金量高且交易活跃的投资者会享受到低佣金率，而采用网上交易、电话交易等方式则优于现场交易；D项，对于自己的老客户，证券公司都会在佣金率上给予优惠。
第7题：
下列关于美国期货市场中介结构的说法不正确的是（ ）。
A．期货佣金商可以独立开发客户和接受指令
B．介绍经纪商在国际上既可以是机构也可以是个人
C．期货交易顾问为客户提供期货交易决策咨询或进行价格预测
D．介绍经纪商主要的业务是为期货佣金商开发客户或接受期货、期权指令，但不能接受客户的资金，不必通过期货佣金商进行结算
D【解析】介绍经纪商主要的业务是为期货佣金商开发客户或接受期货、期权指令，但不能接受客户的资金，且必须通过期货佣金商进行结算。
第8题：
英国金融服务监管局规定，证券经纪商应当向客户披露佣金中证券经纪和研究服务支出的金额和比例。（ ）
熟悉证券投资顾问业务和发布证券研究报告与证券经纪业务的关系、与证券资产管理业务的关系及与证券承销保荐、财务顾问业务的关系。见教材第九章第一节，P414。
第9题：
B.投资银行对所提供的信用资金承担风险
C.投资银行提供信用经纪服务的目的在于吸引客户从而获得更多的佣金
D.有融资和融券两种业务类型
第10题：
B:依托经纪业务，采取差别佣金方式收取服务报酬
C:单独收取投资顾问服务费用
D:依托资产管理部门提供证券投资顾问服务