投资咨询人员给出合理建议的依据是什么?
第1题:
第2题:
第3题:
证券、期货投资咨询是指从业人员向投资人或客户提供券、期货投资分析、预测或者建议等直接或间接有偿咨询服务的活动。 ( )
第4题:
第5题:
第6题:
第7题:
第8题:
从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时,应当勤勉尽责、独立客观,投资分析及投资建议要有合理、充足的依据,要严格区分客观事实与主观判断,并对重要事实予以明示。( )
第9题:
第10题:
关于面向公众开展的证券投资咨询业务,下列说法错误的是( )。 A、预测证券市场、证券品种的走势或者就投资证券的可行性进行建议时需有充分的理由和依据,不得主观臆断 B、证券投资咨询机构及其执业人员可以参加媒体等机构举办的荐股“擂台赛”、模拟证券投资大赛或类似的栏目或节目 C、证券投资咨询机构及其执业人员从事证券投资咨询活动必须客观公正、诚实信用,不得以虚假信息、内幕信息或者市场传言为依据向客户或投资者提供分析、预测或建议 D、证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务产品不得建议投资者在具体证券品种上进行具体价位买卖
单选题关于面向公众开展的证券投资咨询业务,下列说法错误的是( )。[2017年4月真题]A 证券投资咨询机构及其他执业人员从事证券投资咨询活动必须客观公正、诚实信用,不得以虚假信息、内幕信息或者市场传言为依据向客户或投资者提供分析、预测或建议B 预测证券市场、证券品种的走势或者就投资证券的可行性进行建议时需有充分的理由和依据,不得主观臆断C 证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务产品不得有建议投资者在具体证券品种上进行具体价位买卖等方面的内容D 证券投资咨询机构必须独立为投资顾问提供研究支持,不得向其他投资咨询机构购买研究报告
期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时,应当( ),投资分析及投资建议要有合理、充足的依据,要严格区分客观事实与主观判断,并对重要事实予以明示。 A.勤勉尽责 B.独立客观 C.诚实守信 D.重点推荐
问答题投资咨询人员给出合理建议的依据是什么?
证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,不得以( )为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议。 Ⅰ.专业分析; Ⅱ.内幕信息; Ⅲ.市场传言; Ⅳ.虚假信息。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时应当( )。A. 勤勉尽责. 独立客观 B. 严格区分客观事实与主观判断 C. 投资分析及投资建议要有合理. 充足的依据 D. 对重要事实予以明示
期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时,应当( ),投资分析及投资建议要有合理、充足的依据,要严格区分客观事实与主观利断,并对重要事实予以明示。A.勤勉尽责 B.独立客观 C.诚实守信 D.重点推荐
期货从业人员的投资分析及投资建议,可不提供充足的依据。( )
证券咨询人员应当规范执业行为,遵守以下执业行为准则( )。 ①证券投资咨询人员应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度,为投资人或者客户提供证券投资咨询服务 ②证券投资咨询人员应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议,不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料 ③不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资者或者客户提供投资分析、预测或建议 ④证券投资咨询人员制作发布证券研究报告、提供相当服务,应当向客户进行必要的风险提示A.①②③ B.①②④ C.①③④ D.①②③④
张华是期货公司的从业人员,那么张华在进行投资分析或者提出投资建议时,应当()。A.勤勉尽责、独立客观 B.投资分析及投资建议要有合理、充足的依据 C.不需要区分客观事实与主观判断 D.重要事实可以不予明示