党纪政纪法纪知识竞赛

下列行为违反《规定》的是()。A、没有实际出资和参与管理、经营而获取利润的B、委托请托人投资证券,实际未出资而取得投资收益的C、按照事先约定,在退休后再收受请托人钱物的D、接受请托人赠送的贵重物品

题目

下列行为违反《规定》的是()。

  • A、没有实际出资和参与管理、经营而获取利润的
  • B、委托请托人投资证券,实际未出资而取得投资收益的
  • C、按照事先约定,在退休后再收受请托人钱物的
  • D、接受请托人赠送的贵重物品
参考答案和解析
正确答案:A,B,C,D
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第1题:

根据《证券法》的规定,证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得进行的行为有()。

A、代理委托人从事证券投资

B、买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

C、与委托人约定分享证券投资收益

D、与委托人约定分担证券投资损失


参考答案:ABCD

第2题:

下列行为违反《规定》的是()。

A、没有实际出资和参与管理、经营而获取利润的 B、委托请托人投资证券,实际未出资而取得投资收益的 C、按照事先约定,在退休后再收受请托人钱物的 D、接受请托人赠送的贵重物品


参考答案ABCD

第3题:

国家工作人员利用职务便利,为请托人谋取利益,采取下列哪些形式非法收受请托人财物,是违纪行为:( )

A、以明显低于市场的价格向请托人购买汽车的

B、以明显高于市场的价格向请托人出售房屋的

C、从请托人处购买甩卖处理物品的

D、以合作开办公司的名义,没有实际出资和参与管理、经营而获取“利润”的


答案:ABD

第4题:

严格禁止利用职务上的便利为请托人谋取利益,以委托请托人投资证券、期货或者其他委托理财的名义,未实际出资而获取“收益”,或者虽然实际出资,但获取“收益”明显高于出资应得收益。


正确答案:正确

第5题:

(2017年)下列属于证券投资咨询机构从业人员特定禁止行为的有( )。
Ⅰ 接受他人委托从事证券投资
Ⅱ 与委托人约定分享证券投资收益,分担证券投资损失
Ⅲ 向委托人承诺证券投资收益
Ⅳ 中国证监会禁止的其他行为

A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ

答案:B
解析:
证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员特定禁止行为包括:(1)接受他人委托从事证券投资。(2)与委托人约定分享证券投资收益,分担证券投资损失,或者向委托人承诺证券投资收益。(3)依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告。(4)中国证监会、协会禁止的其他行为。

第6题:

国家工作人员利用职务上的便利为请托人谋取利益并有下列行为的,依法应以受贿论处的有?

A.以明显低于市场的价格向请托人购买或者以明显高于市场的价格向请托人出售房屋、汽车等物品的

B.收受请托人提供的干股的,或者由请托人出资合作开办公司或者进行其他合作投资的

C.以委托请托人投资证券、期货或者其他委托理财的名义,未实际出资而获取收益,或者虽然实际出资,但获取收益明显高于出资应得收益的

D.要求或者接受请托人以给特定关系人安排工作为名,使特定关系人不实际工作却获取所谓薪酬的


正确答案:ABCD
【答案】:A、B、C、D
【详解】:本题考查的是最高人民法院、最高人民检察院2007 年《关于办理受贿刑事案件适用法律若干问题的意见》,该意见总结并规定了当前司法实践中常见的10 种新形式的受贿行为,理论上也称之为“变相受贿”。(1)以交易形式收受贿赂;(2)以收受干股形式收受贿赂;(3)以开办公司等合作投资名义收受贿赂;(4)以委托请托人投资证券、期货或者其他委托理财的名义收受贿赂;(5)以赌博形式收受贿赂;(6)以特定关系人“挂名”领取薪酬形式收受贿赂;(7)由特定关系人收受贿赂;(8)收受物品但未办理权属变更形式收受贿赂;(9)收受财物后未及时退还或者上交的仍认定为受贿;(10)在职时为请托人谋利、离职后收受贿赂的受贿。可知,A、B、C、D 为正确选项。

第7题:

下列属于证券投资咨询机构从业人员特定禁止行为的有()。
Ⅰ.接受他人委托从事证券投资
Ⅱ.与委托人约定分享证券投资收益,分担证券投资损失
Ⅲ.向委托人承诺证券投资收益
Ⅳ.中国证监会禁止的其他行为

A.Ⅰ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅲ.Ⅳ

答案:B
解析:
证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员特定禁止行为包括:(1)接受他人委托从事证券投资。(2)与委托人约定分享证券投资收益,分担证投资损失,或者向委托人承诺证券投资收益。(3)依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告。(4)中国证监会、协会禁止的其他行为。

第8题:

《中共中央纪委关于严格禁止利用职务上的便利谋取不正当利益的若干规定》,利用职务上的便利为请托人谋取利益,以合作开办公司或者其他合作投资的名义,但没有实际出资和参与管理、经营而获取“利润”的,不以违纪论处。

此题为判断题(对,错)。

参考答案:错误


正确答案:×

第9题:

《证券业从业人员执业行为准则》规定的特定禁止行为包括()。
Ⅰ.接受他人委托从事证券投资
Ⅱ.与委托人约定分享证券投资收益,分担证券投资损失
Ⅲ.向委托人承诺证券投资收益
Ⅳ.中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
B.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

答案:D
解析:
《证券业从业人员执业行为准则》规定的特定禁止行为包括:(1)接受他人委托从事证券投资。(2)与委托人约定分享证券投资收益,分担证券投资损失,或者向委托人承诺证券投资收益。(3)依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告。(4)中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为。

第10题:

利用职务上的便利为请托人谋取利益,以合作开办公司或者其他合作投资的名义,没有实际出资和参与管理、经营而获取“利润”的,以渎职论处。


正确答案:错误

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