合规原则中的法律、规则和准则包含()
第1题:
以下哪几项是商业银行合规管理部门的合规报告职责( )
A.持续关注法律、规则和准则的最新发展,正确理解、解读法律、规则和准则的规定及其精神
B.实施充分且有代表性的合规风险评估和测试
C.调查内部可能违反合规政策的事件
D.定期向高级管理层提交合规风险评估报告
第2题:
第3题:
合规管理部门的基本职责不包括()
A.实施充分且有代表性的压力评估和测试
B.持续关注法律、规则和准则的最新发展,正确理解法律、规则和准则的规定及其精神,准确把握法律、规则和准则对基金经营的影响,及时为高级管理层提供合规建议
C.制定并执行风险为本的合规管理计划,包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等
D.审核评价基金管理人各项政策、程序和操作指南的合规性,组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订
第4题:
下列关于合规法律、规则和准则的说法不正确的是()
第5题:
第6题:
关于《商业银行合规风险管理指引》中的相关规定,下列说法不正确的是( )。
A.中国银行业监督管理委员会于2005年公布《商业银行合规风险管理指引》
B.《商业银行合规风险管理指引》所称合规,是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致
C.《商业银行合规风险管理指引》本指引所称合规风险,是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险
D.《商业银行合规风险管理指引》所称法律、规则和准则是指适用于银行业经营活动的法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件、经营规则、自律性组织的行业准则、行为守则和驭业操守。
第7题:
第8题:
根据《商业银行合规风险管理指引》,外规跟进不包含哪项内容()。
A.持续性的关注外部法律、规则和准则的最新发展
B.正确理解法律、规则和准则的规定及精神
C.建设健全行内管理制度
D.准确把握其对商业银行经营管理的影响
第9题:
合规风险管理中的“规”包括()。
第10题:
商业银行合规管理部门应组织制定()等合规指南,并评估合规管理程序和合规指南的适当性,为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导。