汽车金融公司知识竞赛

金融机构在进行客户身份识别时要贯彻的基本原则是（）A、实事求是B、规范管理C、严进宽出D、了解你的客户

题目

金融机构在进行客户身份识别时要贯彻的基本原则是（）

  • A、实事求是
  • B、规范管理
  • C、严进宽出
  • D、了解你的客户
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第1题：

金融机构应当勤勉尽责,建立健全和执行客户身份识别制度,遵循()原则,了解客户及其交易目的和交易性质,了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。

A.相信你的客户

B.调查你的客户

C.了解你的客户

D.识别你的客户


答案：C

第2题：

金融机构在进行客户身份时,要贯彻的基本原则是实事求是()

此题为判断题(对，错)。


答案：错

第3题：

按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,金融机构进行客户身份识别时,要登记自然人客户的“身份基本信息”,其内容包括()。

A.姓名、性别

B.国籍

C.职业

D.住所地或者工作单位地址


参考答案：ABCDEF

第4题：

对办理业务的客户身份进行识别时，应遵循中国银联和公安机关对客户身份识别规定，并遵循“了解你的客户”的原则。


正确答案:错误

第5题：

金融机构在进行客户身份识别时要贯彻的基本原则是()

A.实事求是

B.规范管理

C.严进宽出

D.了解你的客户


正确答案：D

第6题：

金融机构应当勤勉尽责,建立健全和执行客户身份识别制度,遵循“()”的原则。

A.认识你的客户

B.熟悉你的客户

C.了解你的客户

D.见过你的客户


答案：C

第7题：

以下哪种关于客户身份识别的概念的表述是错误的?()

A.金融机构在与客户建立业务关系时，应当根据法定的有效身份证件，确认客户的真实身份

B.金融机构在进行客户身份识别时，应当针对不同性质的客户、业务关系或者交易类型，采取相应措施，了解客户的职业或经营背景、交易目的、交易性质以及资金来源

C.在特殊情况下，金融机构可以为客户开立匿名账户

D.金融机构在进行客户身份识别时，认为有必要的情况下，还要了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人


正确答案：C

第8题：

金融机构应当勤勉尽责,建立健全和执行客户身份识别制度,遵循()的原则,开展客户身份识别工作?

A、审慎均衡

B、风险适当

C、了解你的客户

D、安全、准确、完整、保密


答案：C

第9题：

对办理业务的客户身份进行识别时，应遵循中国银联和公安机关对客户身份识别规定，并遵循“了解你的客户”的原则。

A对

B错


错
略

第10题：

客户身份识别，是指广发银行在与客户建立业务关系或与其进行交易时，应遵循（）的原则。

  • A、了解你的客户”
  • B、熟悉你的客户”
  • C、见过你的客户”
  • D、认识你的客户”

正确答案:A

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