投资银行部知识竞赛

内核小组成员有下列情形之一的，可予以更换，并报中国证监会职能部门备案（）A、本人离职或提出书面辞职申请的B、3次未经批准缺席内核会议的C、经年度考核不合格，或有严重渎职情形的D、不适合担任内核小组成员的其他情形

题目

内核小组成员有下列情形之一的，可予以更换，并报中国证监会职能部门备案（）

  • A、本人离职或提出书面辞职申请的
  • B、3次未经批准缺席内核会议的
  • C、经年度考核不合格，或有严重渎职情形的
  • D、不适合担任内核小组成员的其他情形
参考答案和解析
正确答案:A,C,D
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第1题：

第 82 题 关于内核，以下说法正确的是（　　）。

A．内核小组通常由5～10名专业人士组成

B．公司主管投资银行业务的负责人及投资银行部门的负责人通常为内核小组的成员

C．内核小组成员要保持稳定性和独立性

D．内核小组成员中应有熟悉法律、财务的专业人员


正确答案：BCD
本题考查内核的相关知识。

第2题：

发审委委员有下列（ ）情形之一的，中国证监会应当予以解聘。 A．违反法律、行政法规、规章和发行审核工作纪律的 B．未按照中国证监会的有关规定勤勉尽责的 C．5次以上无故不出席发审委会议的 D．本人提出辞职申请的


正确答案：ABD

第3题：

下列对内核小组成员要求正确的是（ ）。

A．内核小组通常由5～10名专业人士组成

B．成员应保持独立性和稳定性

C．公司主管投资银行业务的负责人及投资银行部门的负责人通常为内核小组的成员

D．成员中应有熟悉法律、财务的专业人员


正确答案：BCD

第4题：

发审委委员有下列（ ）情形的，中国证监会应当予以解聘。
Ⅰ.违反法律、行政法规、规章和发行审核工作纪律的
Ⅱ.未按照中国证监会的有关规定勤勉尽职的
Ⅲ.有无故不出席发审委会议的
Ⅳ.本人提出辞职申请的
Ⅴ.经中国证监会考核认为不适合担任发审委委员的其他情形

A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B：Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
C：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
E：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

答案：B
解析：
《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》（2009年修订）第9条规定，发审委委员有下列情形之一的，中国证监会应当予以解聘：①违反法律、行政法规、规章和发行审核工作纪律的；②未按照中国证监会的有关规定勤勉尽职的；③本人提出辞职申请的；④2次以上无故不出席发审委会议的；⑤经中国证监会考核认为不适合担任发审委委员的其他情形。发审委委员的解聘不受任期是否届满的限制。

第5题：

关于内核，以下说法正确的是（ ）。

A．内核小组通常由5～10名专业人士组成 、

B．公司主管投资银行业务的负责人及投资银行部门的负责人通常为内核小组的成员

C．内核小组成员要保持稳定性和独立性

D．内核小组成员中应有熟悉法律、财务的专业人员


正确答案：BCD

第6题：

第 73 题 发审委委员有下列（　　）情形之一的，中国证监会应当予以解聘。

A．本人提出辞职申请的

B．2次以上无故不出席发审委会议的

C．未按照中国证监会的有关规定勤勉尽责的

D．违反法律、行政法规、规章和发行审核工作纪律的


正确答案：ABCD
本题考查发审委组成中的相关规定。

第7题：

发审委委员有下列（ ）情形之一的，中国证监会应当予以解聘。

A．违反法律、行政法规、规章和发行审核工作纪律的

B．未按照中国证监会的有关规定勤勉尽责的

C．5次以上无故不出席发审委会议的；经中国证监会考核认为不适合担任发审委委员的其他情形

D．本人提出辞职申请的


正确答案：ABD

第8题：

并购重组委委员有（ ）情形之一的，中国证监会应当予以解聘。

A．违反法律、行政法规、规章和并购重组委审核工作纪律的

B．未按照中国证监会的规定勤勉尽职的

C．无故不出席并购重组委会议的

D．本人提出辞职申请的


正确答案：ABD

第9题：

依据《全国中小企业股份转让系统主办券商推荐业务规定（试行）》，下列关于主办券商推荐业务的说法正确的有（ ）。

A：内核会议应对是否同意推荐申请挂牌公司股票挂牌进行表决，表决应采取记名投票方式，每人一票，2／3以上赞成为通过
B：主办券商应将尽职调查工作底稿、内核会议成员审核工作底稿、内核会议记录、内核意见等妥善保存，保存期限不少于7年
C：最近3年内受到中国证监会行政处罚或证券行业自律组织纪律处分的，不得成为该项目小组负责人，也不得成为该项目小组成员
D：内核机构应独立、客观、公正履行职责，内核机构成员中由推荐业务部门人员兼任的，不得超过内核机构总人数的1／2
E：项目小组应由主办券商内部人员和外部聘请的专家组成，外部聘请的专家也须取得证券执业资格，其中注册会计师、律师和行业分析师至少各1名

答案：C
解析：
A项，《全国中小企业股份转让系统主办券商推荐业务规定（试行）》第30条规定，内核会议应对是否同意推荐申请挂牌公司股票挂牌进行表决。表决应采取记名投票方式，每人1票，2／3以上赞成且指定注册会计师、律师和行业专家均为赞成票为通过。B项，第38条规定，主办券商应将尽职调查工作底稿、内核会议成员审核工作底稿、内核会议记录、内核意见等妥善保存，保存期限不少于10年。C项，第9条规定，最近3年内受到中国证监会行政处罚或证券行业自律组织纪律处分的人员，不得成为项目小组成员。D项，第12条规定，内核机构应独立、客观、公正履行职责，内核机构成员中由推荐业务部门人员兼任的，不得超过内核机构总人数的1／3。E项，第7条规定，项目小组应由主办券商内部人员组成，其成员须取得证券执业资格，其中注册会计师、律师和行业分析师至少各1名。即项目小组应由主办券商内部人员组成，不得外部聘请专家。

第10题：

下列对上市公司内核小组成员要求，正确的有( )。

Ⅰ.内核小组通常由8~15名专业人士组成.

Ⅱ.成员应保持独立性和稳定性

Ⅲ.公司主管投资银行业务的负责人及投资银行部门的负责人通常为内核小组的成员

Ⅳ.成员中应有熟悉法律、财务的专业人员

Ⅴ.成员中应包括发行人的代表

A、Ⅰ,Ⅳ,Ⅴ
B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
D、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

答案：C
解析：
C
内核是指保荐人（主承销商）的内核小组对拟向中国证监会报送的发行申请材料进行核查，确保证券发行不存在重大法律和政策障碍以及发行申请材料具有较高质量的行为。内核小组通常由8~15名专业人士组成，这些人员要保持稳定性和独立性；公司主管投资银行业务的负责人及投资银行部门的负责人通常为内核小组的成员。此外，内核小组成员中应有熟悉法律、财务的专业人员。

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