投资银行知识竞赛
简述公募发行与私募发行；股票公开发行与承销的步骤及内容。
题目
简述公募发行与私募发行；股票公开发行与承销的步骤及内容。
参考答案和解析
正确答案:
公募发行：指在证券市场上向非指定的广大投资者公开销售证券。
私募发行：是相对公募而言的，指向特定少数投资者发行某种证券。
股票公开上市一般步骤：
寻找上市保荐人，帮助企业进行资产重组和股份制改造→上市保荐人进行上市辅导、推荐，编制招股意向（说明）书→发审委审核过会→主承销商路演及通过询价制度定价→证券交易所上市（上市公告书）
股票承销的步骤：
选择发行人 → 发行人选择主承销商（保荐人） → 组建IPO小组 → 尽职调查 → 制定实施重组方案与上市辅导 → 制定发行方案 → 编制募股文件与申请股票发行 → 路演 → 确定发行价格 → 组建承销团与确定承销报酬 → 稳定价格 → 墓碑广告
私募发行：是相对公募而言的，指向特定少数投资者发行某种证券。
股票公开上市一般步骤：
寻找上市保荐人，帮助企业进行资产重组和股份制改造→上市保荐人进行上市辅导、推荐，编制招股意向（说明）书→发审委审核过会→主承销商路演及通过询价制度定价→证券交易所上市（上市公告书）
股票承销的步骤：
选择发行人 → 发行人选择主承销商（保荐人） → 组建IPO小组 → 尽职调查 → 制定实施重组方案与上市辅导 → 制定发行方案 → 编制募股文件与申请股票发行 → 路演 → 确定发行价格 → 组建承销团与确定承销报酬 → 稳定价格 → 墓碑广告
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相似问题和答案
第1题：
私募发行与公募发行的区别在于发行行为是否公开透明。
判断对错
参考答案：(×)
第2题：
由证券公司办理的证券发行称为( )。
A．私募发行
B．公募发行
C．自办发行
D．承销发行
正确答案：D
【解析】A选项私募发行是向少数特定投资者发行；B选项公募发行是向不特定的社会公众公开发行证券；C选项自办发行是指发行公司自行办理证券的发行。
【解析】A选项私募发行是向少数特定投资者发行；B选项公募发行是向不特定的社会公众公开发行证券；C选项自办发行是指发行公司自行办理证券的发行。
第3题：
只对特定的发行对象推销股票,这种发行方式是( )
A.公募发行
B.私募发行
C.公开发行
D.内部发行
正确答案：B
第4题：
由证券公司办理的证券发行称为()。
A:私募发行
B:公募发行
C:自办发行
D:承销发行
B:公募发行
C:自办发行
D:承销发行
答案：D
解析：
私募发行是指向少数特定投资者发行证券；公募发行是指向不特定的社会公众投资者公开发行证券；自办发行是指发行证券的公司自行办理证券的发行；由证券公司办理的发行称为承销发行。
第5题：
某公司选择一家证券公司做主承销商，面向社会广大投资者发行债券，该发行属于( )。
A.公募直接发行
B.公募间接发行
C.私募直接发行
D.私募间接发行
参考答案：C
第105页
第105页
第6题：
股票发行的方式包括公募发行和私募发行，其中私募发行有自销和承销两种方式。（ ）
正确答案：×
股票发行的方式包括公募发行和私募发行，其中公募发行有自销和承销两种方式，承销方式具体可分为包销和代销。
股票发行的方式包括公募发行和私募发行，其中公募发行有自销和承销两种方式，承销方式具体可分为包销和代销。
第7题：
债券发行方式有（ ）。
A．私募发行
B．公募发行
C．定向发行
D．公开发行
正确答案：ABCD
第8题：
发行人不直接参与证券的发行过程,而是委托给证券承销机构承销的方式,即()
A.直接发行
B.私募发行
C.公募发行
D.间接发行
参考答案：D
第9题：
金融工具的发行方式有()。
A:定向发行
B:私募发行
C:配售发行
D:公开发行
E:公募发行
B:私募发行
C:配售发行
D:公开发行
E:公募发行
答案：A,B,D,E
解析：
金融工具的发行有两种方式：①将金融工具销售给特定的机构，这种方式称为定向发行或私募发行；②将金融工具广泛地发售给社会公众，这种方式称公开发行或公募发行。
第10题：
下列属于金融债券发行方式的有( )。
A.间接公募，即发行人委托承销商以公募方式向社会公开发行
B.行政性发行，即发行人在有关政府部门的支持下强制发行
C.公募，即发行人向社会公开发行
D.私募，即发行人向特定的投资者直接发行
E.间接发行，即发行人委托承销商代为发行
B.行政性发行，即发行人在有关政府部门的支持下强制发行
C.公募，即发行人向社会公开发行
D.私募，即发行人向特定的投资者直接发行
E.间接发行，即发行人委托承销商代为发行
答案：A,B,C,D,E
解析：
金融债券的发行方式主要有私募、公募、直接发行、间接发行、直接公募、间接公募和行政性发行。