投资银行知识竞赛

创业板、融资融券、股指期货、新三板扩容等是我国近年资本*市场推出的创新举措，优先股试点和做市商制度也是资本*市场即将推出的重要创新。选择1-2项创新业务，分析券商面临的机遇及其风险防范。

题目

创业板、融资融券、股指期货、新三板扩容等是我国近年资本*市场推出的创新举措，优先股试点和做市商制度也是资本*市场即将推出的重要创新。选择1-2项创新业务，分析券商面临的机遇及其风险防范。

参考答案和解析
正确答案: 融资融券：
机遇：
1.融资融券业务增加了券商经纪业务的收入
2.融资融券业务增强了券商自营业务的盈利能力
3、适度的融资融券能提高证券市场的稳定性融资融券可以放大证券供求，增加交易量，放大资金的使用效果，对增强股市流通性和交易活跃性有着明显的作用，可以有效地降低证券市场的流动性风险
风险防范：
1）客户信用风险的控制。证券公司要建立信用交易客户征信制度，对客户进行严格的资质认定，加强对客户融资融券的额度管理
2）市场操纵风险的控制。证券公司应当根据规定公开披露和报告融资融券交易信息。
3）信息技术风险的控制。通过集中监控和及时查询各项风险控制指标、客户信用资金账户和信用交易账户的资金余额及变动情况、证券市值及其变动情况，而风险动态管理的关键是建立健全逐日盯市制度、保证金追加制度、强制平仓制度，使风险降到最低。
4）业务管理风险的控制。制定完善的业务操作流程，规范融资融券业务操作。
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相似问题和答案

第1题：

融资融券业务的推出沟通了资本市场和货币市场之间的联系。（ ）


正确答案：√

第2题：

2010年农历虎年春节刚过，股指期货就向众多投资者敞开大门。作为推出过程中的第一项实质性业务操作，启动开户意味着股指期货已经呼之欲出；而酝酿多年的股指期货，不仅成为中国资本市场20多年发展历程上具有里程碑意义的事件，更被视为中国金融创新提速的重要标志之一。

请根据以上资料回答下列问题：

金融创新就是( )。

A．在金融领域内创造金融工具

B．银行的信用创造

C．在金融领域内各种要素实行新的组合

D．在金融市场上开展金融业务


正确答案：C
解析：金融创新就是在金融领域内各种要素之间实行新的组合。

第3题：

巴塞尔新资本协议的另一项创新就是将()纳入资本监管。

A.操作风险

B.信用风险

C.市场风险

D.法律风险


参考答案：A

第4题：

2007年金融危机席卷全球，中国证券市场也受到波及并出现深幅调整，中国证券监管机构以制度创新作为应对危机的重要武器，先后（ ），推进了我国资本市场的建设。
A.启动创业板 B.启动股指期货
C.启动融资融券 D.启动国际板


答案：A,B,C
解析：
2007年金融危机席卷全球，中国证券市场也受到波及并出现深幅调整，中国证券监管机构以制度创新作为应对危机的重要武器。2009年10月，创业板正式启动。2009年末，中国证监会又适时启动了以沪、深300股指期货和融资融券制度为代表的重大创新，对中国证券市场的完善和发展具有深远影响。我国国际板目前还没有推出。

第5题：

创业板作为多层次资本市场体系的重要组成部分，推出的主要目的是促进自主创新企业及其他成长型创业企业的发展，是落实自主创新国家战略及支持处于成长期的创业企业的重要平台。()


答案：对
解析：
本题对创业板推出的目的的表述是正确的。

第6题：

2009年年末，中国证监会适时启动了以沪深300股指期货和融资融券制度为代表的重大创新，对中国证券市场的完善和发展具有深远影响。（ ）


正确答案：√

第7题：

积极壮大多层次资本市场是提高我国中小科技创新企业直接融资比例的重要途径,也是缓解科技创新企业融资贵融资难的重要手段。()

此题为判断题(对，错)。


答案：正确

第8题：

巴塞尔新资本协议的一项创新是引入了关于()的资本要求的规定。

A.信用风险

B.市场风险

C.操作风险

D.声誉风险


参考答案：C

第9题：

证券公司开展创新业务的，在创新业务试点阶段，应当按照中国证监会规定的较低比例计算风险资本准备；在创新业务推广阶段，风险资本准备计算比例可适当调高。
（）


答案：错
解析：
证券公司开展创新业务的，在创新业务试点阶段，应当按照中国证监会规定的较高比例计算风险资本准备；在创新业务推广阶段，风险资本准备计算比例可适当降低。

第10题：

()的推出将在我国证券市场形成做空机制，改变目前证券市场只能做多不能做空的“单边市”现状。

A:股权分置
B:融资
C:融券
D:期货

答案：C
解析：
作为一种新的交易工具，融资融券业务特别是融券的推出将在我国证券市场形成做空机制，改变目前证券市场只能做多不能做空的“单边市”现状。

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