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发行人发行申请文件申报至证监会后，公司股权能否发生变动？

题目

发行人发行申请文件申报至证监会后，公司股权能否发生变动？

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第1题：

在申请文件受理后、发行审核委员会审核前，发行人应当将招股说明书（申报稿）在( )预先披露。

A．发行公司网站

B．交易所网站

C．中国证监会网站

D．中国证监业协会网站


正确答案：C
18.C【解析】在申请文件受理后、发行审核委员会审核前，发行人应当将招股说明书（申报稿）在中国证监会网站预先披露。发行人可以将招股说明书（申报稿）刊登于其企业网站，但披露内容应当完全一致，且不得早于在中国证监会网站的披露时间。

第2题：

在中国证监会受理首次公开发行申请文件后、发审委审核以前，发行人的招股说明书申报稿必须保密，不得预先披露。（ ）


正确答案：×
发行人的招股说明书申报稿在送审的同时应在相关网站上向公众公布。

第3题：

在申请文件受理后、发行审核委员会审核前，发行人应当将招股说明书(申报稿)在（ ）上预先披露。

A．发行公司网站

B．交易所网站

C．中国证监会网站

D．中国证券业协会网站


正确答案：C

第4题：

(2017年)在上市申报审核阶段，下列说法错误的是（ ）。

A.保荐机构应对申请文件进行内部审核并出具保荐意见
B.中国证监会是否收到申请文件不影响作出是否受理的决定
C.申请文件受理后，发行审核委员会审核前，发行人应当将招股说明书（申报稿）在中国证监会网站预先披露
D.中国证监会依据发行审核委员会的审核意见，对发行人的发行申请作出核准或不予核准的决定

答案：B
解析：
中国证监会收到申请文件后作出是否受理的决定，未按要求制作申请文件的，不予受理。

第5题：

证券发行申请经中国证监会核准后至发行结束前，发生重要事项的，发行人应当向中国证监会口头说明，并经中国证监会同意后，修改招股说明书或者作相应的补充公告。（ ）


正确答案：×

第6题：

中国证监会受理申请发行可转换公司债券文件后，对发行人申请文件的合规性进行初审，在（ ）日内将初审意见函 告发行人及其主承销商。 A．5 B．15 C．30 D．60


正确答案：C

第7题：

发行人报送申请文件后，在中国证监会核准前，发生应予披露事项的，及时修改招股说明书及其摘要。（ ）


正确答案：√
略

第8题：

在证监会受理首次公开发行申请文件后、发审委审核以前，发行人的招股说明书申报稿必须保密，不得预先披露。（ ）


正确答案：×
【解析】在申请文件受理后、发行审核委员会审核前，发行人应当将招股说明书(申报 稿)在中国证监会网站预先披露。发行人可以将招股说明书(申报稿)刊登于其企业网 站，但披露内容应当完全一致，且不得早于在中国证监会网站的披露时间。

第9题：

发行人申请首次公开发行股票的，中国证监会受理申请文件后，发行审核委员会审核前，发行人应当将招股说明书申报稿在中国证监会网站预先披露。预先披露的招股说明书申报稿不是发行人发行股票的正式文件，不能含有价格信息，发行人不得据此发行股票。()


答案：对
解析：

第10题：

下列关于境内首次公开发行上市的一般流程，说法错误的是（ ）。

A.根据中国证监会的规定，拟公开发行股票的股份有限公司在向中国证监会提出股票发行申请前，均须由具有主承销资格的证券公司进行辅导
B.在申报阶段，基金管理人按照中国证监会的要求制作申请文件，保荐机构进行内部审核并出具保荐意见
C.中国证监会受理申请文件后，对发行人申请文件的合规性进行初审
D.股票发行申请经发行审核委员会核准后，企业将取得中国证监会同意发行的批文

答案：B
解析：
在境内首次公开发行上市的申报阶段，企业和中介机构按照中国证监会的要求制作申请文件，保荐机构进行内部审核并出具保荐意见。

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