中小企业上市知识竞赛
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相似问题和答案
第1题：
根据上交所募集资金管理办法，下列说法正确的有（ ）。
Ⅰ．上市公司应当在募集资金到账后一个月内与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户存储三方监管协议
Ⅱ．单次补充流动资金时间不得超过12个月
Ⅲ．上市公司实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分，可用于永久补充流动资金或者归还银行贷款，但每12个月内累计使用金额不得超过超募资金总额的20％
Ⅳ．三方协议在有效期届满前因保荐机构或商业银行变更等原因提前终止的，上市公司应当自协议终止之日起一个月内与相关当事人签订新的协议
Ⅰ．上市公司应当在募集资金到账后一个月内与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户存储三方监管协议
Ⅱ．单次补充流动资金时间不得超过12个月
Ⅲ．上市公司实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分，可用于永久补充流动资金或者归还银行贷款，但每12个月内累计使用金额不得超过超募资金总额的20％
Ⅳ．三方协议在有效期届满前因保荐机构或商业银行变更等原因提前终止的，上市公司应当自协议终止之日起一个月内与相关当事人签订新的协议
A.Ⅰ．Ⅱ
B.Ⅰ．Ⅳ
C.Ⅲ．Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
B.Ⅰ．Ⅳ
C.Ⅲ．Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
答案：A
解析：
Ⅲ．每12个月内累计使用金额不得超过超募资金总额的30％；Ⅳ，应该是“自协议终止之日起两周内与相关当事人签订新的协议”；用于其他募投项目的，应当经董事会审议通过，且经独立董事、保荐机构、监事会发表明确同意意见后方可使用。节余募集资金(包括利息收入)低于100万或者低于该项目募集资金承诺投资额5％的，免于前述程序，使用情况在年度报告中披露即可。
第2题：
根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》，下列关于创业板上市公司使用闲置募集资金暂时用于补充流动资金的说法，正确的有( )。
Ⅰ.不得变相改变募集资金用途，不得影响募集资金投资计划的正常进行
Ⅱ.单次补充流动资金时间不得超过6个月，单次补充流动资金金额不得超过募集资金净额的50%
Ⅲ.超过本次募集资金金额10%以上的闲置募集资金补充流动资金时，须经股东大会审议通过，并提供网络投票表决方式
Ⅳ.闲置募集资金喟于补充流动资金时，仅限于与主营业务相关的生产经营使用，不得直接或间接用于新股配售、申购，或用于投资股票及其衍生品种、可转换公司债券等
Ⅴ.补充流通资金到期之前，上市公司应将该部分资金归还至募集资金专户，并在资金全部归还后2个交易日内报告交易所并公告
Ⅰ.不得变相改变募集资金用途，不得影响募集资金投资计划的正常进行
Ⅱ.单次补充流动资金时间不得超过6个月，单次补充流动资金金额不得超过募集资金净额的50%
Ⅲ.超过本次募集资金金额10%以上的闲置募集资金补充流动资金时，须经股东大会审议通过，并提供网络投票表决方式
Ⅳ.闲置募集资金喟于补充流动资金时，仅限于与主营业务相关的生产经营使用，不得直接或间接用于新股配售、申购，或用于投资股票及其衍生品种、可转换公司债券等
Ⅴ.补充流通资金到期之前，上市公司应将该部分资金归还至募集资金专户，并在资金全部归还后2个交易日内报告交易所并公告
A、Ⅰ,Ⅱ
B、Ⅱ,Ⅳ,Ⅴ
C、Ⅰ,Ⅳ,Ⅴ
D、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
B、Ⅱ,Ⅳ,Ⅴ
C、Ⅰ,Ⅳ,Ⅴ
D、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
答案：C
解析：
C
Ⅱ项是沪市特有的规定，深市主板、中小板、创业板无此规定；Ⅲ项，深市主板、中小板、沪市都规定，超过本次募集资金金额10%以上的闲置募集资金补充流动资金时，须经股东大会审议通过，并提供网络投票表决方式，创业板无比规定。
Ⅱ项是沪市特有的规定，深市主板、中小板、创业板无此规定；Ⅲ项，深市主板、中小板、沪市都规定，超过本次募集资金金额10%以上的闲置募集资金补充流动资金时，须经股东大会审议通过，并提供网络投票表决方式，创业板无比规定。
第3题：
股份有限公司通过股票市场发行股票的目的是()。
A.募集固定资金
B.募集公司股本
C.募集流动资金
D.募集经营资金
参考答案：B
第4题：
超过募集资金（）以上的闲置募集资金补充流动资金时，须经股东大会审议批准。
- A、10％
- B、20％
- C、30％
- D、50％
正确答案:A
第5题：
上市公司发行股份购买资产并同时募集部分配套资金，下列说法正确的有（)
Ⅰ．募集资金用于支付本次并购交易中的现金对价
Ⅱ．募集资金用于支付本次并购交易税费、人员安置费用等并购整合费用
Ⅲ．募集配套资金用于补充公司流动资金的比例不应超过交易作价的25％；或者不超过募集配套资金总额的50％，构成借壳上市的，不超过30％
Ⅳ．对于采用锁价方式募集配套资金的重组项目，募集资金部分应当与发行股份购买资产部分一致，视为一次发行；对于询价方式募集配套资金的重组项目，应当视为两次发行，分别定价
Ⅴ．取消配套募集资金构成重组方案的重大调整
Ⅰ．募集资金用于支付本次并购交易中的现金对价
Ⅱ．募集资金用于支付本次并购交易税费、人员安置费用等并购整合费用
Ⅲ．募集配套资金用于补充公司流动资金的比例不应超过交易作价的25％；或者不超过募集配套资金总额的50％，构成借壳上市的，不超过30％
Ⅳ．对于采用锁价方式募集配套资金的重组项目，募集资金部分应当与发行股份购买资产部分一致，视为一次发行；对于询价方式募集配套资金的重组项目，应当视为两次发行，分别定价
Ⅴ．取消配套募集资金构成重组方案的重大调整
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
答案：A
解析：
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ三项，根据《关于上市公司发行股份购买资产同时募集配套资金的相关问题与解答》，考虑到募集资金的配套性，所募资金仅可用于：①支付本次并购交易中的现金对价；②支付本次并购交易税费、人员安置费用等并购整合费用；③投入标的资产在建项目建设。募集配套资金不能用于补充上市公司和标的资产流动资金、偿还债务。
Ⅳ项，根据《中国证监会上市部关于上市公司监管法律法规常见问题与解答修订汇编》的规定，募集配套资金部分与购买资产部分应当分别定价，视为两次发行。
Ⅴ项，《中国证监会上市部关于上市公司监管法律法规常见问题与解答修订汇编》第6条规定，调减或取消配套募集资金不构成重组方案的重大调整。新增配套募集资金，应当视为构成对重组方案的重大调整。
Ⅳ项，根据《中国证监会上市部关于上市公司监管法律法规常见问题与解答修订汇编》的规定，募集配套资金部分与购买资产部分应当分别定价，视为两次发行。
Ⅴ项，《中国证监会上市部关于上市公司监管法律法规常见问题与解答修订汇编》第6条规定，调减或取消配套募集资金不构成重组方案的重大调整。新增配套募集资金，应当视为构成对重组方案的重大调整。
第6题：
在上海证券交易所上市的A公司拟募集金额扩大公司业务，如果A公司拟将超过本次募集金额( )以上的闲置募集资金补充流动资金，则须经股东大会审议批准，并提供网络投票表决方式。
A、2%
B、5%
C、10%
D、20%
B、5%
C、10%
D、20%
答案：C
解析：
C
参见《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》第十一条第二款规定。
参见《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》第十一条第二款规定。
第7题：
以下募集资金使用符合规定的情形有( )。
A、公司为一个机械生产企业，公开发行募集资金全部用于补充流动资金
B、公司为制药企业，募集资金用于药品产但没有拿到相关药品生产的批文
C、企业生产2.5MW以上的风电设备及轴承制造，募集资金用于扩大产能
D、企业生产家电企业，募集资金用于生产汽车零配件
B、公司为制药企业，募集资金用于药品产但没有拿到相关药品生产的批文
C、企业生产2.5MW以上的风电设备及轴承制造，募集资金用于扩大产能
D、企业生产家电企业，募集资金用于生产汽车零配件
答案：C
解析：
C
根据《首发办法》《创业板首发办法》《上市公司证券发行管理办法》《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》，关于募集资金运用的规定具体如下：
根据《首发办法》《创业板首发办法》《上市公司证券发行管理办法》《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》，关于募集资金运用的规定具体如下：
第8题：
企业募集资金不可以大量补充流动资金，且不能超过募集资金的10%。（ ）
正确答案：√
第9题：
上市公司利用闲置募集资金暂时用于补充流动资金的条件是（）
- A、不得变相改变募集资金用途；
- B、单次补充流动资金时间不得超过六个月；
- C、单次补充流动资金金额不得超过募集资金金额的30％；
- D、不得影响募集资金投资计划的正常进行；
- E、不使用闲置募集资金进行证券投资。
正确答案:A,B,D
第10题：
上市公司使用超过募集资金净额（）以上的闲置募集资金补充流动资金时，应当经股东大会审议通过，并提供网络投票表决方式。
- A、5%
- B、10%
- C、20%
- D、30%
正确答案:B