各保险机构省级分公司范围内发生()起(含)以上同类同质非法集资案件或涉案金额超过100万的重大非法集资案件后,应及时启动专项风险排查,比照已发生案件,对该省级分公司及其下属分支机构的人员、业务、财务、资金及相关管理情况开展全面风险排查。
第1题:
A.重点问题
B.重点机构
C.重点人员
D.重点单证
第2题:
A.应定期针对所有问题、所有机构、所有人员开展全面风险排查,确保工作不留死角
B.针对主导型案件,重点排查公司单证印章管理、管理人员和销售人员个人借贷和资金往来情况
C.针对参与型案件,重点排查基层机构高管和销售人员社会兼职、代销第三方理财产品情况
D.对被利用型案件,重点排查公司承保验标、保单批改和外部机构利用公司名义虚假宣传情况
第3题:
A.信贷类业务
B.代客理财业务
C.员工参与民间借贷行为
D.以上都是
第4题:
发生非法集资重大案件或发现重大风险线索,应在排查结束后()个工作日内向监管部门报送专项风险排查报告。
第5题:
A.应及时启动专项风险排查,比照已发生案件,对该省级分公司及其下属分支机构人员开展全面风险排查
B.应及时启动专项风险排查,比照已发生案件,对该省级分公司及其下属分支机构业务开展全面风险排查
C.应及时启动专项风险排查,比照已发生案件,对该省级分公司及其下属分支机构福利发放开展全面风险排查
D.应及时启动专项风险排查,比照已发生案件,对该省级分公司及其下属分支机构财务、资金及相关管理情况开展全面风险排查
第6题:
A、启动应急预案、深入开展排查
B、积极配合侦办、协助管控资产
C、积极维护稳定、强化舆论引导
D、及时报告总结、加强信息报送
第7题:
A.6
B.8
C.9
D.5
第8题:
此题为判断题(对,错)。
第9题:
涉案金额100万元以上(含100万元)案件或其他重大案件应由( )的分管纪检监察部门的公司领导担任组长。
A.总公司
B.省级分公司(含)以上机构
C.地市级分公司
D.集团公司
第10题:
《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定,各银行业金融机构发生案件或案件风险事件后,应对有关排查工作开展情况进行检查,并根据检查情况追究排查不尽职的责任。