证券公司资产管理业务知识

证券公司定向资产管理业务能否直接从事贷款业务？

题目

证券公司定向资产管理业务能否直接从事贷款业务？

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第1题：

证券公司从事定向资产管理业务，买卖证券交易所的交易品种应当使用定向资产管理专用证券账户。（ ）


正确答案：√

第2题：

证券公司可以从事（ ）。

A．为单一客户办理定向资产管理业务

B．为多个客户办理定向资产管理业务

C．为多个客户办理集合资产管理业务

D．为客户办理特定目的的专项资产管理业务


正确答案：ACD

第3题：

证券公司从事定向资产管理业务，应当具有证券资产管理业务资格，遵守法律、行政法规和中国证券业协会的规定。（ ）


正确答案：×
《证券公司定向资产管理业务实施细则(试行)》第三条规定，证券公司从事定向资产管理业务，应当具有证券资产管理业务资格，遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会的规定。

第4题：

根据2012年8月新修订的《证券公司客户资产管理业务管理办法》，规定证券公司可以从事的客户资产管理业务有()。

A:为单一客户办理定向资产管理业务
B:为多个客户办理集合资产管理业务
C:为客户办理特定目的的专项资产管理业务
D:为单一客户办理集合资产管理业务
E:为客户办理特定目的的定向资产管理业务

答案：A,B,C
解析：
中国证监会在2012年8月颁布了新修订的《证券公司客户资产管理业务管理办法》，规定证券公司可以从事的客户资产管理业务有：(1)为单一客户办理定向资产管理业务；(2)为多个客户办理集合资产管理业务；(3)为客户办理特定目的的专项资产管理业务。

第5题：

取得资产管理业务资格的证券公司，才可以办理定向资产管理业务。 （ ）


正确答案：√

第6题：

证券公司从事资产管理业务应遵循的（ ）原则是指证券公司应当按规定向中国证券监督管理委员会申请资产管理业务资格，未取得资产管理业务资格的证券公司，不得从事资产管理业务。 A．守法合规 B．资格管理 C．约定运作 D．集中管理


正确答案：B
【考点】熟悉客户资产管理业务管理的基本原则和一般规定。见教材第七章第二节，P199。

第7题：

证券公司从事客户资产管理业务，应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格，经中国证监会批准，证券公司可以从事（ ）。

A．为客户办理特定目的专项资产管理业务

B．为多个客户办理集合资产管理业务

C．单一客户办理定向资产管理业务

D．单一客户办理非定向资产管理业务


正确答案：ABC

第8题：

证券公司从事定向资产管理业务应当使用定向资产管理专用账户。（ ）


正确答案：×

第9题：

证券公司从事的客户资产管理业务，不包含（ ）

A.为单一客户办理定向资产管理业务
B.为多个客户办理定向资产管理业务
C.为多个客户办理集合资产管理业务
D.为客户办理特定目的的专项资产管理业务

答案：B
解析：
1、为单一客户办理定向资产管理业务；2、为多个客户办理集合资产管理业务；3、为客户办理特定目的的专项资产管理业务。

第10题：

证券公司从事客户资产管理业务应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务 资格，经中国证监会批准，证券公司可以从事的资产管理业务包括（ ）。

A.为单一客户办理定向资产管理业务
B.为多个客户办理集合资产管理业务
C.为客户办理特定目的的专项资产管理业务
D.为单一客户办理集合资产管理业务


答案：A,B,C
解析：
。证券资产管理业务是指证券公司作为资产管理人，根据有关法 律、法规和与投资者签订的资产管理合同，按照资产管理合同约定的方式、条件、要求和限 制，为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务，以实现资产收益最大化的行为。 经中国证监会批准，证券公司可以从事为单一客户办理定向资产管理业务、为多个客户办 理集合资产管理业务、为客户办理特定目的的专项资产管理业务。

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