会计学(财会方向专科)
证券公司的性质包括（）。A、是中介机构B、是一种企业C、是一种金融企业D、是证券市场的重要参与者E、主要业务领域是证券经营
题目
证券公司的性质包括（）。
- A、是中介机构
- B、是一种企业
- C、是一种金融企业
- D、是证券市场的重要参与者
- E、主要业务领域是证券经营
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第1题：
证券公司债券．包括证券公司发行可转换债券和次级债券。（ ）
正确答案：×
第2题：
证券公司申请办理席位时，需要出具的材料应当包括证券公司职工名册和职工的身份证明。（ ）
正确答案：×
第3题：
证券公司债券包括证券公司发行的可转换债券和次级债券。 （ ）
正确答案：B
熟悉我国金融债券的发行条件、申报文件、操作要求、登记、托管与兑付、信息披露的有关规定。见教材第九章第八节，P344。
熟悉我国金融债券的发行条件、申报文件、操作要求、登记、托管与兑付、信息披露的有关规定。见教材第九章第八节，P344。
第4题：
根据《证券公司债券管理暂行办法》，证券公司债券不包括证券公司发行的可转换公司债券和次级债券。( )
答案：对
解析：
根据中国证监会于2003年8月30日发布、2004年10月15日修订的《证券公司债券管理暂行办法》的规定，证券公司债券是指证券公司依法发行的，约定在一定期限内还本付息的有价证券。该办法特别强调，其所指的证券公司债券不包括证券公司发行的可转换公司债券和次级债券。
第5题：
根据中国证监会的相关规定，外资参股证券公司的情形包括（ ）
A:境外股东依法受让内资证券公司股权
B:境内股东依法认购内资证券公司股权
C:境外股东共同出资设立证券公司
D:境外股东与境内股东共同出资设立证券公司
B:境内股东依法认购内资证券公司股权
C:境外股东共同出资设立证券公司
D:境外股东与境内股东共同出资设立证券公司
答案：A,B,D
解析：
外资参股证券公司是指：①境外股东与境内股东依法共同出资设立的证券公司；②境外投资者依法受让、认购内资证券公司股权，内资证券公司依法变更的证券公司，
第6题：
证券公司债券包括证券公司发行的可转换债券，但是不包括次级债券。（ ）
正确答案：×
【考点】熟悉我国金融债券的品种和发行概况。见教材第三章第三节，P98。
【考点】熟悉我国金融债券的品种和发行概况。见教材第三章第三节，P98。
第7题：
证券公司债券是指证券公司依法发行的，约定在一定期限内还本付息的有价证券，但不包括证券公司发行的可转换债券和次级债券。（ ）
正确答案：√
第8题：
证券公司对发生的违规操作或差错应按性质、数额和责任大小追究有关责任人的责任。 （ ）
正确答案：√
【考点】熟悉证券经纪业务的风险种类。见教材第四章第四节，P134。
【考点】熟悉证券经纪业务的风险种类。见教材第四章第四节，P134。
第9题：
根据《证券公司债券管理暂行办法》，证券公司债券不包括证券公司发行的可转换债券和次级债券。( )
答案：对
解析：
《证券公司债券管理暂行办法》规定，证券公司债券是指证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券。特别强调，其所指的证券公司债券不包括证券公司发行的可转换债券和次级债券。
第10题：
根据《证券公司债券管理暂行办法》，证券公司债券包括证券公司发行的可转换公司债 券和次级债券。 （ ）
答案：错
解析：
根据中国证监会于2003年8月30日发布、2004年10月15日修 订的《证券公司债券管理暂行办法》的规定，证券公司债券是指证券公司依法发行的、约定 在一定期限内还本付息的有价证券。该办法特别强调，其所指的证券公司债券不包括证券 公司发行的可转换公司债券和次级债券。