金融(证券投资方向)专科
相似问题和答案
第1题：
发审委审核上市公司非公开发行股票申请，适用普通程序。 （ ）
发审委审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请，适用特别程序规定。而发审委会议审核发行人公开发行股票申请和可转换公司债券等中国证监会认可的其他公开发行证券申请，适用普通程序规定。
第2题：
发审委会议审核上市公司公开发行股票申请，适用特殊程序。（ ）
发审委会议审核上市公司公开发行股票申请，适用普通程序。
第3题：
定向增发投资基金(定增基金)，是指主要投资于( )的股权投资基金。
A.上市公司公开发行股票
B.上市公司非公开发行股票
C.非上市公司公开发行股票
D.上市公司公开发行股票
第4题：
首次公开发行股票申请文件的要求
申请首次公开发行股票的公司应按（ ）的要求制作申请文件。
A．《首次公开发行股票申请文件主承销商核对要点》
B．《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第九号》
C．《首次公开发行股票辅导工作办法》
D．《关于公司公告拟公开发行股票并上市有关事宜的通知》
第5题：
根据《证券法》相关规定，下列有关公开发行股票的说法正确的是（ ）。
A．必须是向特定对象发行股票
B．向累计超过50人的特定对象发行证券为公开发行股票
C．向累计超过100人的特定对象发行证券为公开发行股票
D．公开发行股票，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人
本题考核公开发行证券的规定。根据规定，有下列情形之一的，为公开发行： (1)向不特定对象发行证券；(2)向累计超过200人的特定对象发行证券。因此选项A、B、C均不正确。发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人，因此选项D是正确的。
第6题：
发审委审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请，使用特别程序规定。（ ）
第7题：
下列有关公开发行股票的说法，正确的是（ ）。
A．必须是向特定对象发行股票
B．向累计超过150入的特定对象发行证券为公开发行股票
C．向累计超过100人的特定对象发行证券为公开发行股票
D．公开发行股票，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人
本题考核公开发行证券的规定。根据规定，有下列情形之一的，为公开发行： (1)向不特定对象发行证券；(2)向累计超过200人的特定对象发行证券，因此选项A、B、C均不正确。发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人，因此选项D是正确的。
第8题：
首次公开发行股票网下发行电子化业务是指通过（ ）完成首次公开发行股票的电子化网下发行程序。
A．电话通讯方式
B．交易所申购平台
C．交易所交易系统
D．登记结算公司登记结算平台
第9题：
非公开发行股票，是指上市公司采用非公开方式，向非特定对象发行股票的行为。（ ）
第10题：
B:不能公开发行股票
C:筹资范围和规模有限
D:设立程序比较简单
E:股东不稳定