金融学(本科)

简述基金管理公司控制投资风险的主要措施。

题目

简述基金管理公司控制投资风险的主要措施。

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相似问题和答案

第1题：

国内外的基金管理公司和基金组织都建立了一套完整的风险控制机制和风险管理制度，其主要是为了( )。

A:切实保障投资者的利益

B:提高基金投资的质量

C:保障基金投资一定获利

D:防范和降低投资的管理风险


正确答案:A B D
解析：为了提高基金投资的质量，防范和降低投资的管理风险，切实保障基金投资者的利益，国内外的基金管理公司和基金组织都建立了一套完整的风险控制机制和风险管理制度，并在基金合同和招募说明书中予以明确规定。

第2题：

基金管理公司的投资管理部门主要包括( )。

A、投资部、研究部以及风险控制部

B、投资部、交易部以及风险控制部

C、研究部、交易部以及风险控制部

D、投资部、研究部以及交易部


正确答案:D
解题思路：风险控制部属于基金管理公司的风险控制部门。

第3题：

基金管理公司的一般决策程序有（ ）。 A．公司研究部提出研究报告 B．投资决策委员会决定基金的总体投资计划 C．基金投资部制定投资组合的整体方案 D．风险控制委员会提出风险控制建议


正确答案：ABD
了解一般的投资决策程序。见教材第四章第三节，P92。

第4题：

国内外的基金管理公司和基金组织都建立了一套完整的风险控制机制和风险管理制度，主要包括（）。

A:基金公司设立风险控制委员会
B:内部监督稽核制度
C:基金公司设有投资决策委员会
D:制定内部风险控制制度

答案：A,B,D
解析：
风险控制机制和风险管理制度主要包括：①基金管理公司设有风险控制委员会等风险控制机构，负责从整体上控制基金运作中的风险,②制定内部风险控制制度③内部监察稽核控制。

第5题：

负责从整体上控制基金运作中的风险的是()。

A:基金管理公司董事会
B:投资决策委员会
C:风险控制委员会
D:基金管理公司股东大会

答案：C
解析：
基金管理公司设有风险控制委员会（或合规审查与风险控制委员会）等风险控制机构，负责从整体上控制基金运作中的风险。

第6题：

基金管理公司的投资管理部门主要包括投资部、研究部以及风险控制部。

此题为判断题(对，错)。


正确答案：×
考16;见销售基础教材P105

第7题：

在基金管理公司内部控制的主要内容中，不属于投资管理业务控制的是（ ）。

A.明确揭示研究业务和投资决策业务可能存在风险并采取控制措施
B.按照投资管理业务的性质和特点严格制定各项管理规章、操作流程和岗位手册
C.明确揭示交易业务中可能存在的风险并采取控制措施
D.严格制定信息系统的管理制度


答案：D
解析：
投资管理业务控制是指基金管理公司 应当自觉遵守国家有关法律法规，按照投资管理 业务的性质和特点严格制定管理规章、操作流程 和岗位手册，明确揭示研究业务、投资决策业务以 及交易业务等不同业务可能存在的风险并采取控 制措施。D选项属于信息技术系统控制的内容。

第8题：

基金管理公司董事会对督察长的考核，应当以基金及公司的（ ）为主要标准。 A．投资收益水平 B．合规运作情况 C．内部风险控制情况 D．市场风险控制情况


正确答案：BC
了解独立董事制度和督察长制度。见教材第四章第五节，P101。

第9题：

()是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构。

A:投资决策委员会
B:风险控制委员会
C:投资管理部门
D:董事会

答案：A
解析：
投资决策委员会是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构，是非常设议事机构，在遵守国家有关法律、法规、条例的前提下，拥有对所管理基金的投资事务的最高决策权。

第10题：

基金管理公司董事会对督察长的考核，应当以基金及公司的（）为主要标准。

  • A、投资收益水平
  • B、合规运作情况
  • C、内部风险控制情况
  • D、市场风险控制情况

正确答案:B,C

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