金融学(本科)
基金管理公司风险管理的原则包括（）A、首要性原则B、全面性原则C、审慎性原则D、独立性原则和‘防火墙”原则E、适时性原则和有效性原则
题目
基金管理公司风险管理的原则包括（）
- A、首要性原则
- B、全面性原则
- C、审慎性原则
- D、独立性原则和‘防火墙”原则
- E、适时性原则和有效性原则
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相似问题和答案
第1题：
基金管理公司的机构设置中包括（ ）等部门。
A．投资管理
B．风险管理
C．市场营销
D．基金运营
正确答案：ABCD
本题考查基金管理公司的机构设置，通常公司为实现有效管理而设置系列部门。选项所述均为基金管理公司的机构设置。
本题考查基金管理公司的机构设置，通常公司为实现有效管理而设置系列部门。选项所述均为基金管理公司的机构设置。
第2题：
基金管理公司在业务开展和内部管理中面临的风险包括()
A.内部风险
B.外部风险
C.市场风险
D.信用风险
正确答案：ABCD
考16;见销售基础教材P106
考16;见销售基础教材P106
第3题：
根据审慎性原则，基金管理公司内部控制的核心是风险控制。（ ）
正确答案：√
基金管理公司内部控制的核心是风险控制，制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。
基金管理公司内部控制的核心是风险控制，制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。
第4题：
基金管理公司风险管理的基本原则包括最高性原则、全面性原则、（ ）、权责匹配原则、适时性原则。
A.公平性原则
B.时序性原则
C.独立性原则
D.关联性原则
B.时序性原则
C.独立性原则
D.关联性原则
答案：C
解析：
基金管理公司风险管理的基本原则包括最高性原则、全面性原则、独立性原则、权责匹配原则、适时性原则、定性与定量相结合原则。
第5题：
当基金份额持有人的利益与基金管理公司、基金托管人的利益发生冲突时，投资管理人员应当坚持( )。
A、基金份额持有人利益优先的原则
B、基金托管银行利益优先的原则
C、基金管理公司、基金托管银行、基金份额持有人利益兼顾原则
D、基金管理公司利益优先的原则
B、基金托管银行利益优先的原则
C、基金管理公司、基金托管银行、基金份额持有人利益兼顾原则
D、基金管理公司利益优先的原则
答案：A
解析：
运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当遵循基金份额持有人利益优先的原则，防范利益冲突，符合中国证监会的规定，并履行信息披露义务。
第6题：
基金管理公司的组织架构包括( )。
A.投资管理部门
B.风险管理部门
C.市场营销部门
D.基金运营部门
答案：ABCD
解析：基金管理公司的组织架构包括专业委员会、投资管理部门、风险管理部门、市场营销部门、基金运营部门和后台支持部门。
解析：基金管理公司的组织架构包括专业委员会、投资管理部门、风险管理部门、市场营销部门、基金运营部门和后台支持部门。
第7题：
基金管理公司风险管理危机处理应遵循的原则不包括（ ）。
A.完备性原则
B.预防为主的原则
C.及时报告原则
D.相互隔离原则
B.预防为主的原则
C.及时报告原则
D.相互隔离原则
答案：D
解析：
基金管理公司风险管理危机处理应遵循的原则包括：完备性原则、预防为主的原则、及时报告原则、优先性原则、相互协作原则、尽快恢复原则、积极沟通原则、认真总结的原则。
第8题：
基金管理公司的风险管理部门包括（ ）。
A．监察稽核部
B．市场部
C．风险管理部
D．机构理财部
正确答案：AC
第9题：
基金公司合规管理的目标包括（ ）
Ⅰ.建立健全基金管理人合规风险管理体系；
Ⅱ.实现对合规风险的有效识别和管理；
Ⅲ.促进基金管理人人员的稳定；
Ⅳ.确保基金管理人依法合规经营'
Ⅰ.建立健全基金管理人合规风险管理体系；
Ⅱ.实现对合规风险的有效识别和管理；
Ⅲ.促进基金管理人人员的稳定；
Ⅳ.确保基金管理人依法合规经营'
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
答案：C
解析：
基金管理人的合规管理目标是建立健全基金管理人合规风险管理体系，实现对合规风险的有效识别和管理，促进基金管理人全面风险管理体系的建设，确保基金管理人依法合规经营。
第10题：
基金管理公司的机构设置中包括()等部门。
A:投资管理
B:风险管理
C:市场营销
D:基金运营
B:风险管理
C:市场营销
D:基金运营
答案：A,B,C,D
解析：
本题考查基金管理公司的机构设置，通常公司为实现有效管理而设置系列部门。选项所述均为基金管理公司的机构设置。