00259公证与律师制度

在律师行业责任中,对律师的处分形式包括()A、取消会员资格B、训诫C、通报批评D、公开谴责E、罚款

题目

在律师行业责任中,对律师的处分形式包括()

  • A、取消会员资格
  • B、训诫
  • C、通报批评
  • D、公开谴责
  • E、罚款
参考答案和解析
正确答案:A,B,C,D
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第1题:

律师执业中违纪行为的处分有()

A.公开谴责

B.取消会员资格

C.训诫

D.通报批评


参考答案:ABCD

第2题:

下列有关法律执业者的职业责任表述正确的是:( ) A.对法官、检察官的纪律处分形式包括:警告、记过、记大过、降级、撤职、开除 B.律师和公证员的纪律处分形式包括:警告、严重警告、罚款、记过、暂停会员资格、取消会员资格 C.法官和检察官的职业责任仅包括纪律责任和刑事责任 D.律师和公证员的职业责任包括:纪律责任、民事责任、行政责任、刑事责任


正确答案:ACD
B项中律师的纪律处分包括:训诫、通报批评、公开谴责、取消会员资格。

第3题:

私募基金管理人未按本指引建立健全内部控制,或内部控制存在重大缺陷,导致违反相关法律法规及自律 规则的,中国基金业协会可以视情节轻重对私募基金管理人及主要负责人采取( )。

A、 书面警示、行业内通报批评、公开谴责等措施

B、罚款、公开谴责等措施

C、书面警示、暂停业务、取消业务资格

D、罚款、取消业务资格


正确答案:A
解析:私募基金管理人未按本指引建立健全内部控制,或内部控制存在重大缺陷,导致违反相关 法律法规及自律规则的,中国基金业协会可以视情节轻重对私募基金管理人及主要负责人
采取书面警示、行业内通报批评、公开谴责等措施

第4题:

行业自律组织对违法违规成员处罚的措施有( )。

Ⅰ.公开谴责

Ⅱ.出具警示函

Ⅲ.暂停会员资格

Ⅳ.取消会员资格

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


答案:D
解析:本题考查自律组织。政府监管机构可以对违法违规的市场主体采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施和行政处罚;而行业自律组织对其成员的处罚较轻,一般为公开谴责、暂停会员资格、取消会员资格等。

第5题:

中国兽医协会对执业兽医和动物诊疗机构的纪律处分不包括

A、警告

B、暂停会员资格

C、取消会员资格

D、罚款

E、通报批评


参考答案:D

第6题:

()是律师协会对律师实施处罚的方式之一

A.通报批评

B.公开谴责

C.取消会员资格

D.训诫


参考答案:ABCD

第7题:

行业自律组织比较健全的情况下,可以由职业团体通过自律性监管,对发现违反会计职业道德规范的行为进行相应的惩罚,采取的方式包括( )。

A.责令书面道歉

B.取消会员资格

C.公开谴责

D.训诫


正确答案:ABCD

第8题:

对违反本规则的会员单位,经告诫仍不改正的,协会将视其情节轻重予以以下( )纪律惩戒。

A.批评

B.协会内通报批评

C.通过媒体公开谴责

D.取消会员资格并公告


正确答案:ABCD

第9题:

证券交易所会员应承担相应的义务,如果违反证券交易所业务规则,证券交易所责令其改正,并视情节轻重单处或者并处下列( )纪律处分措施。

A、 在会员范围内通报批评

B、 在中国证监会指定媒体上公开谴责

C、 暂停或者限制交易

D、 取消交易权限或取消会员资格


正确答案:ABCD

第10题:

对违反本规则的会员单位,经告诫仍不改正的,协会将视其情节轻重处以()纪律惩戒。

A.批评
B.协会内通报批评
C.通过媒体公开谴责
D.取消会员资格并公告

答案:A,B,C,D
解析:
根据《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第9条的规定,对违反本规则的会员单位,经告诫仍不改正的,协会将视其情节轻重予以以下纪律惩戒:①批评;②协会内通报批评;③通过媒体公开谴责;④取消会员资格并公告。

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