00075证券投资与管理

证券经纪业务的特点是（）。A、属于二级市场的委托买卖业务B、经纪商与客户之间是委托代理关系C、经纪商承担的风险相对较小D、收入来源于佣金

题目

证券经纪业务的特点是（）。

  • A、属于二级市场的委托买卖业务
  • B、经纪商与客户之间是委托代理关系
  • C、经纪商承担的风险相对较小
  • D、收入来源于佣金
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第1题：

客户与证券经纪商的委托关系表现为（ ）。 A．客户是授权人、委托人，证券经纪商是代理人、受托人 B．客户是代理人、委托人，证券经纪商是授权人、受托人 C．客户是授权人、受托人，证券经纪商是代理人、委托人 D．客户是代理人、受托人，证券经纪商是授权人、委托人


正确答案：A
熟悉证券交易委托人和证券经纪商的概念、权利和义务。见教材第四章第一节，P77。

第2题：

在证券经纪业务中，经纪商与客户之间代理委托关系的建立，表现为开户和委托两个环节。 （ ）


正确答案：×

第3题：

以下关于证券经纪商的说法，错误的是（ ）。

A．指接受客户委托、代客户买卖证券并以此收取佣金的中间人

B．与客户是委托代理关系

C．必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖

D．承担交易中的价格风险


正确答案：D

第4题：

在证券经纪业务中，要建立证券经纪商与客户之间的代理委托关系，客户首先要去银行存入资金。
（）


答案：错
解析：
投资者入市应事先到中国结算公司上海分公司或中国结算公司深圳分公司及其代理点开立证券账户，在具备了证券账户的基础上，投资者就可以与证券经纪商建立特定的经纪关系，成为该经纪商的客户，从而建立起代理委托关系。

第5题：

证券经纪商接受客户委托，按照客户委托指令，尽可能以最有利的价格代理客户买卖股票，证券经纪商（）。

A.承担交易中的价格风险
B.不承担交易中的价格风险
C.承担交易中的利率风险
D.不承担交易中的操作风险

答案：B
解析：
本题考查证券经纪商的相关知识。证券经纪商并不承担交易中的价格风险。

第6题：

证券经纪商只能办理客户的证券买卖委托业务，不得为自己买卖证券。 （ ）


正确答案：√

第7题：

证券经纪商接受客户委托，按照客户委托指令，尽可能以最有利的价格代理客户买卖股票，证券经纪商()。

A:承担交易中的价格风险
B:不承担交易中的价格风险
C:承担交易中的利率风险
D:不承担交易中的操作风险

答案：B
解析：
目前，我国合法的证券经纪商是指在证券交易中接受客户委托，代理买卖证券并收取佣金的投资银行。证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系，证券经纪商必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖，并尽可能以最有利的价格使委托指令得以执行，但证券经纪商并不承担交易中的价格风险。

第8题：

下列各项关于证券经纪商的叙述，．正确的是( )．

A．证券经纪商是指接受客户委托、代客户买卖证券并以此收取佣金的中间人

B．证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系

C．证券经纪商承担交易中的价格风险

D．证券经纪商必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖，并尽可能以最有利的价格使委托指令得以执行


正确答案：ABD
90. ABD【解析】证券经纪商必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖，并尽可能以最有利的价格使委托指令得以执行，但证券经纪商不承担交易中的价格风险。

第9题：

下列各项关于证券经纪商的叙述，正确的是()。

A:证券经纪商是指接受客户委托、代客户买卖证券并以此收取佣金的中间人
B:证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系
C:证券经纪商承担交易中的价格风险
D:证券经纪商必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖，并尽可能以最有利的价格使委托指令得以执行

答案：A,B,D
解析：
证券经纪商必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖，并尽可能以最有利的价格使委托指令得以执行，但证券经纪商不承担交易中的价格风险。

第10题：

关于证券经纪关系，下列说法正确的有（ ）。

A:客户与证券经纪商建立证券经纪关系，也就确立了二者之间的买卖关系
B:客户与证券经纪商建立证券经纪关系，也就确立了二者之间的依附关系
C:客户与证券经纪商建立证券经纪关系，也就确立了二者之间的代理关系
D:客户与证券经纪商建立证券经纪关系，也就确立了二者之间的委托关系

答案：C
解析：
经济关系的建立只是确立了客户与证券经济商之间的代理关系，而没有形成实质上的委托关系。只要客户办理了具体的委托手续，才建立了具体的委托关系。当然，客户和经济商也不存在依附和买卖关系。故选择C项

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