00075证券投资与管理

为了依法对初次发行股票、增资发行以及在境外上市的公司的条件进行审核，中国证监会成立了（）。A、股票发行审核委员会B、证券业协会C、交易所监督部D、证券登记机构

题目

为了依法对初次发行股票、增资发行以及在境外上市的公司的条件进行审核，中国证监会成立了（）。

  • A、股票发行审核委员会
  • B、证券业协会
  • C、交易所监督部
  • D、证券登记机构
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第1题：

境内上市公司所属企业到境外上市，是指境内上市公司有控制权的所属企业到境外证券市场公开发行股票并上市的行为。（ ）


正确答案：√

第2题：

公司增资发行境外上市外资股与前一次发行股份的间隔期间，不得少于12个月。 ( )


正确答案：×

第3题：

境内上市公司所属企业到境外上市，是指境内上市公司有控制权的所属企业(以下简称“所属企业“)多境外证券市场公开发行股票并上市的行为。（ ）


正确答案：√
略

第4题：

()是拟上市公司首次在证券市场公开发行股票募集资金并上市的行为。

A:首次公开发行
B:上市公司增资发行
C:向原股东配售股份
D:向不特定对象公开募集股份

答案：A
解析：
首次公开发行是拟上市公司首次在证券市场公开发行股票募集资金并上市的行为。通常，首次公开发行是发行人在满足必须具备的条件，并经证券监管机构审核、核准或注册后，通过证券承销机构面向社会公众公开发行股票并在证券交易所上市的过程。

第5题：

()增资方式会直接影响公司原股东利益，需经股东大会特别批准。

A:首次公开发行
B:上市公司增资发行
C:向原股东配售股份
D:非公开发行股票

答案：D
解析：
非公开发行股票，也被称为“定向增发”，是股份公司向特定对象发行股票的增资方式。这种增资方式会直接影响公司原股东利益，需经股东大会特别批准。

第6题：

进行股份制改组的上市企业主要来源于（ ）。

A．公司经营期满3年后增资公开发行股票并申请上市

B．1990年底以前改制并向社会公开发行股票的公司

C．有限责任公司整体变更成股份有限公司且其过去3年业绩可连续计算

D．《公司法》生效前成立的定向募集公司，公开发行股票上市


正确答案：BCD
上市公司的形成来源主要有：(1)历史遗留问题企业，这类公司是指1990年底以前改制并向社会公开发行股票的公司；(2)1994年7月1日《公司法》生效前成立的定向募集公司；(3)2006年1月1日《公司法》修订实施前发起设立的股份有限公司；(4)有限责任公司整体变更成股份有限公司且其过去3年业绩可连续计算；(5)国有大中型企业通过资产重组，通过募集方式设立并上市。

第7题：

境外发行股票并寻求在香港上市的股份有限公司，上市时的股票总市值应该不少于5000万港元。（ ）


正确答案：×
公司于上市时市值不低于40亿港元，且最近1个经审计财政年度收入至少5亿港元。

第8题：

境内上市公司所属企业到境外上市，是指境内上市公司有控制权的所属企业到境外证券市场非公开发行股票并上市的行为。 ( )


正确答案：×
159.B【解析】境内上市公司所属企业到境外上市，是指境内上市公司有控制权的所属企业到境外证券市场公开发行股票并上市的行为。

第9题：

我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司增资的方式有()。

A:向原股东配售股份
B:向不特定对象公开募集股份
C:发行可转换公司债券
D:非公开发行股票

答案：A,B,C,D
解析：
我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司增资的方式有：向原股东配售股份、向不特定对象公开募集股份、发行可转换公司债券、非公开发行股票。

第10题：

为了保障股票发行核准制的实施，提高首次公开发行股票公司的素质及规范运作的水平，保证从事辅导工作的保荐机构在首次公开发行股票过程中依法履行职责，中国证监会分别于2006年5月、2008年12月实施了()。

A:《首次公开发行股票并上市申请文件要求》
B:《首次公开发行股票并上市管理办法》
C:《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》
D:《证券发行上市保荐业务管理办法》

答案：B,D
解析：
中国证监会分别于2006年5月、2008年12月实施了《首次公开发行股票并上市管理办法》和《证券发行上市保荐业务管理办法》。本题正确答案为BD选项。

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