内部控制与风险管理
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相似问题和答案
第1题：
董事会和监事会独立于管理层，可以对管理层的决策提出建设性的必要质疑。()
正确答案:对
第2题：
在法人治理结构中，( )是监督机构，向股东会负责，对董事会和经营管理层的决策和经营管理活动进行监督。
A:股东会
B:监事会
C:董事会
D:经营管理层
B:监事会
C:董事会
D:经营管理层
答案：B
解析：
第3题：
宁波银行不断推进管理改革和金融创新,建立了()的公司治理机构。
A.股东大会、董事会、监事会
B.董事会、监事会、高级管理层
C.股东大会、监事会、高级管理层
D.股东大会、董事会、监事会、高级管理层
参考答案：D
第4题：
商业银行的最高风险管理和决策机构是（ ）。
A.监事会
B.股东会
C.董事会
D.管理层
B.股东会
C.董事会
D.管理层
答案：C
解析：
董事会是商业银行的最高风险管理和决策机构．承担商业银行风险管理的最终责任。
第5题：
商业银行（ ）应将金融创新活动的风险管理纳入全行统一的风险管理体系。
A.董事会和监事会
B.董事会和高级管理层
C.高级管理层和监事会
D.股东大会和监事会
B.董事会和高级管理层
C.高级管理层和监事会
D.股东大会和监事会
答案：B
解析：
商业银行董事会和高级管理层应将金融创新活动的风险管理纳入全行统一的风险管理体系。
第6题：
市场风险管理的组织框架可分为（ ）三个层级。
A．董事会、监事会、相关部门
B．董事会、高级管理层、相关部门
C．监事会、高级管理层、相关部门
D．董事会、高级管理层、理事会
正确答案：B
第7题：
（ ）应当理解模型结果的局限性、不确定性和模型使用的固有风险。
A.股东大会和董事会
B.董事会和高级管理层
C.董事会和监事会
D.监事会和高级管理层
B.董事会和高级管理层
C.董事会和监事会
D.监事会和高级管理层
答案：B
解析：
董事会和高级管理层应当理解模型结果的局限性、不确定性和模型使用的固有风险。
第8题：
()应当定期对压力测试的设计和结果进行审查,不断完善压力测试程序。
A、董事会和监事会
B、董事会和高级管理层
C、监事会和高级管理层
D、董事会和股东大会
参考答案：B
第9题：
商业银行监事会在履职过程中有权要求董事会和高级管理层提供信息披露、审计等方面的必要信息。监事会认为必要时，可以指派监事列席高级管理层会议。（ ）
答案：对
解析：
监事会在履职过程中有权要求董事会和高级管理层提供信息披露、审计等方面的必要信息。监事会认为必要时，可以指派监事列席高级管理层会议。监事会还可以独立聘请外部机构就相关工作提供专业协助。
第10题：
商业银行应当定期、及时向（ ）报告国别风险情况。
A.董事会和监事会
B.监事会和高级管理层
C.董事会和风险管理部门
D.董事会和高级管理层
B.监事会和高级管理层
C.董事会和风险管理部门
D.董事会和高级管理层
答案：D
解析：
商业银行应当定期、及时向董事会和高级管理层报告国别风险情况，包括但不限于国别风险暴露、风险评估和评级、风险限额遵守情况、超限额业务处理情况、压力测试、准备金计提水平等。