商业银行经营管理学
关于合规管理部门与内部审计部门的关系，下列选项中说法错误的是（）。A、合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价B、内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计C、内部审计部门应随时将合规性审计结果告知合规负责人D、商业银行合规管理职能应与内部审计职能不是分离的
题目
关于合规管理部门与内部审计部门的关系，下列选项中说法错误的是（）。
- A、合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价
- B、内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计
- C、内部审计部门应随时将合规性审计结果告知合规负责人
- D、商业银行合规管理职能应与内部审计职能不是分离的
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相似问题和答案
第1题：
商业银行应明确合规管理部门与内部审计部门在合规风险评估和合规性测试方面的职责。内部审计部门应随时将合规性审计结果告知合规负责人。( )
此题为判断题(对，错)。
正确答案：正确
第2题：
商业银行的合规政策至少应包括（）。
A.合规管理部门的功能和职责
B.合规管理部门的权限，包括享有与银行任何员工进行沟通并获取履行职责所需的任何记录或档案材料的权利等
C.合规负责人的合规管理职责
D.保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施
E.合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门等其他部门之间的协作关系
B.合规管理部门的权限，包括享有与银行任何员工进行沟通并获取履行职责所需的任何记录或档案材料的权利等
C.合规负责人的合规管理职责
D.保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施
E.合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门等其他部门之间的协作关系
答案：A,B,C,D,E
解析：
商业银行的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项做出规定，至少应包括：
（一）合规管理部门的功能和职责；
（二）合规管理部门的权限，包括享有与银行任何员工进行沟通并获取履行职责所需的任何记录或档案材料的权利等；
（三）合规负责人的合规管理职责；
（四）保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施，包括确保合规负责人和合规管理人员的合规管理职责与其承担的任何其他职责之间不产生利益冲突等；
（五）合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门等其他部门之间的协作关系；
（六）设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则。
考点
合规管理的流程
（一）合规管理部门的功能和职责；
（二）合规管理部门的权限，包括享有与银行任何员工进行沟通并获取履行职责所需的任何记录或档案材料的权利等；
（三）合规负责人的合规管理职责；
（四）保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施，包括确保合规负责人和合规管理人员的合规管理职责与其承担的任何其他职责之间不产生利益冲突等；
（五）合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门等其他部门之间的协作关系；
（六）设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则。
考点
合规管理的流程
第3题：
保险公司的合规管理部门应当与内部审计部门相分离,并接受内部审计部门定期的独立审计。()
此题为判断题(对，错)。
答案：正确
第4题：
下列选项中，属于商业银行合规政策内容的有（）。
- A、合规管理部门的功能、职责与权限
- B、合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门等其他部门之间的协作关系
- C、设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则
- D、确保合规负责人和合规管理人员的合规管理职责与其承担的任何其他职责之间不产生利益冲突
正确答案:A,B,C,D
第5题：
下列说法错误的是（）。
- A、商业银行应建立合规管理部门与风险管理部门在合规管理方面的协作机制
- B、商业银行合规管理职能应与内部审计职能相结合
- C、合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价
- D、内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计
正确答案:B
第6题：
商业银行合规风险管理中的合规政策包括（ ）。
A.合规管理部门的功能和职责
B.合规管理部门的权限
C.合规负责人的合规管理职责
D.保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施
E.合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门等其他部门之间的协作关系
B.合规管理部门的权限
C.合规负责人的合规管理职责
D.保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施
E.合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门等其他部门之间的协作关系
答案：A,B,C,D,E
解析：
商业银行的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项作出规定，至少应包括：合规管理部门的功能和职责；合规管理部门的权限，包括享有与银行任何员工进行沟通并获取履行职责所需的任何记录或档案材料的权利等：合规负责人的合规管理职责；保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施，包括确保合规负责人和合规管理人员的合规管理职责与承担的任何其他职责之间不产生利益冲突等：合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门等其他部门之间的协作关系：设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则。
第7题：
关于合规管理部门与内部审计部门的关系，下列选项中说法错误的是（）。
A.合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价
B.内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计
C.内部审计部门应随时将合规性审计结果告知合规负责人
D.商业银行合规管理职能应与内部审计职能不是分离的
B.内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计
C.内部审计部门应随时将合规性审计结果告知合规负责人
D.商业银行合规管理职能应与内部审计职能不是分离的
答案：D
解析：
商业银行合规管理职能应与内部审计职能分离，合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价。
第8题：
关于合规管理与审计描述错误的是()。
A.合规管理与审计都是为了保障商业银行稳健发展
B.合规管理是审计的重要内容和监督对象
C.内部审计部门配合合规管理部门开展商业银行各项经营活动的合规性审计
D.合规管理贯穿商业银行经营管理全过程，而审计侧重于事后
正确答案：C
第9题：
保险公司的合规管理部门应当与内部审计部门相分离，并接受内部审计部门定期的独立审计
正确答案:正确
第10题：
商业银行应建立合规管理部门与内部审计部门在合规管理方面的协作机制。
正确答案:错误