商业银行经营管理学

对会员的日常业务活动进行监督,监督内容不包括()。A、对其业务活动进行指导B、协调会员之间的关系C、欺诈客户、操纵市场等违法违规行为进行调查处理D、会员的财务状况、业务执行情况

题目

对会员的日常业务活动进行监督,监督内容不包括()。

  • A、对其业务活动进行指导
  • B、协调会员之间的关系
  • C、欺诈客户、操纵市场等违法违规行为进行调查处理
  • D、会员的财务状况、业务执行情况
参考答案和解析
正确答案:D
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第1题:

县级以上人民政府卫生行政部门对采供血活动履行下列职责,但不包括

A、制定临床用血储存、配送管理办法,并监督实施

B、对下级卫生行政部门履行本办法规定的血站管理职责进行监督检查

C、对辖区内血站执业活动进行日常监督检查,组织开展对采供血质量的不定期抽检

D、对辖区内临床供血活动进行监督检查

E、对违反本办法的行为依法进行判刑


参考答案:E

第2题:

不属于中国证监会监督管理职责的内容是( )。

A.制定上市规则、交易规则、会员管理规则和其他有关规则

B.对证券的发行、交易以及证券发行人、证券服务机构的证券业务活动进行监督管理

C.对证券市场信息披露情况进行监督检查

D.制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则并监督实施


正确答案:A

第3题:

证券交易所要对会员进行监督管理,其会员管理规则的内容包括( )。

A.会员资格管理

B.席位与交易权限管理

C.证券交易及相关业务管理

D.日常管理


正确答案:ABCD
79.ABCD【解析】证券交易所要对会员进行监督管理,其中重要的一环是制定具体的会员管理规则。这一规则的内容包括总则、会员资格管理、席位与交易权限管理、证券交易及相关业务管理、日常管理、监督检查和纪律处分等。

第4题:

证券交易所要对会员进行监督管理,其会员管理规则内容包括( )等。
A.会员资格管理 B.席位与交易权限管理
C.证券交易及相.关业务管理 D.日常管理


答案:A,B,C,D
解析:
。证券交易所要对会员进行监督管理,其中重要的一环是制定 具体的会员管理规则。这一规则的内容包括总则、会员资格管理、席位与交易权限管理、 证券交易及相关业务管理、日常管理、监督检查和紀律处分等。

第5题:

证券交易所要对会员进行监督管理,其会员管理规则的内容包括()。

A:会员资格管理
B:席位与交易权限管理
C:证券交易及相关业务管理
D:日常管理

答案:A,B,C,D
解析:
证券交易所要对会员进行监督管理,其中重要的一环是制定具体的会员管理规则。这一规则的内容包括总则、会员资格管理、席位与交易权限管理、证券交易及相关业务管理、日常管理、监督检查和纪律处分等。

第6题:

证券交易所要对会员进行监督管理.其中重要的一环是制定具体的会员管理规则。这一规则的内容包括( )

A.会员资格管理

B.席位与交易权限管理

C.证券交易及相关业务管理

D.监督检查和纪律处分


正确答案:ABCD

第7题:

证券交易所对会员证券业务活动中的监督检查不包括( )。
A.非现场检查 B.交易行为实时监控
C.现场检查 D.限制交易


答案:D
解析:
证券交易所对会员的证券交易行为实行实时监控,重点监控会员可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为。证券交易所可根 据监管需要,采用现场和非现场的方式对会员证券业务活动中的风险管理、交易及相关系统安全运行等情况进行监督检查。

第8题:

下列不属于国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理,依法履行的职责的是( )。

A.监督检查期货交易的信息公开情况

B.对期货业协会的活动进行指导和监督

C.对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处

D.受理客户与期货业务有关的投诉,对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解


正确答案:D

第9题:

证券交易所对会员证券业务活动中的风险管理进行监督检查不包括()。

A:限制交易
B:非现场检查
C:现场检查
D:交易行为实时监控

答案:A
解析:
证券交易所对会员的证券交易行为实行实时监控,重点监控会员可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为。证券交易所可根据监管需要,采用现场和非现场的方式对会员证券业务活动中的风险管理、交易及相关系统安全运行等情况进行监督检查。

第10题:

证券交易所对会员证券业务活动中的风险管理进行监督检查不包括( )。
A.非现场检査 B.交易行为实时监控
C.现场检査 D.限制交易


答案:D
解析:
证券交易所对会员的证券交易行为实行实时监控,重点监控会员可能影响 证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为。证券交易所可根据监管需要,采用现场和非现 场的方式对会S证券业务活动中的风险管理、交易及相关系统安全运行等情况进行监督检查。

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