投资经济学

私募发行

题目

私募发行

参考答案和解析
正确答案: 是指对特定的对象推销股票的一种发行方式。私募发行可分为两种形式：一种是股东分摊，又称为股东配售，即股份公司向原有股东分配该公司的新股认购权，动员股东认购。这种新股的发行价格一般都低于市场价格；另一种是第三者分摊，又称为私人配售，即股份公司将新股票分售给除股东以外的本公司职工、往来客户等于公司有特殊关系的第三者。
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第1题：

一般而言，私募发行多采用间接发行，公募发行多采用直接发行。()


参考答案：错误

第2题：

公司债券的发行方式包括()。

A、公募发行

B、私募发行

C、直接发行

D、间接发行


正确答案:A,B,C,D

第3题：

债券可以根据发行模式的不同,分为私募发行和公募发行,私募发行是指发行者面向少数特定认购者发行的发行模式。()

此题为判断题(对，错)。


参考答案：√

第4题：

(2017年)下列关于设立私募基金管理机构和发行私募基金的说法中，正确的是（ ）。

A.设立私募基金管理机构需要中国证监会行政审批，发行私募基金不需要行政审批
B.设立私募基金管理机构不需要审批，发行私募基金需要中国证监会审批
C.设立私募基金管理机构和发行私募基金都需要中国证监会行政审批
D.设立私募基金管理机构和发行私募基金都不需要行政审批

答案：D
解析：
中国证监会2014年8月21日发布的《私募投资基金监督管理暂行办法》规定，设立私募基金管理机构和发行私募基金不设行政审批，允许各类发行主体在依法合规的基础上，向累计不超过法律规定数量的投资者发行私募基金。

第5题：

某公司选择一家证券公司做主承销商，面向社会广大投资者发行债券，该发行属于( )。

A.公募直接发行

B.公募间接发行

C.私募直接发行

D.私募间接发行


参考答案：C
第105页

第6题：

开放式基金的发行方式包括公募发行和私募发行。（ ）


正确答案：×

第7题：

股票发行的方式包括公募发行和私募发行，其中私募发行有自销和承销两种方式。（ ）


正确答案：×
股票发行的方式包括公募发行和私募发行，其中公募发行有自销和承销两种方式，承销方式具体可分为包销和代销。

第8题：

公司募集股份可以采用私募发行和公募发行两种方式，以下关于两种方式比较的描述中，正确的是()。

①私募发行的发行程序和手续简单，公募发行的程序相对复杂

②私募发行的成本较高，而公募发行的成本相对较低

③私募发行的投资人数有限，公募发行的一次发行量较多

④私募发行的信息披露范围较小，公募发行的信息披露要求较高

A、①④

B、①②③

C、①③④

D、①②③④


参考答案：C

第9题：

某公司面向内部职工发行债券，该发行属于( )。

A.公募直接发行

B.公募间接发行

C.私募直接发行

D.私募间接发行


参考答案：C
第105页

第10题：

按发行对象不同，证券发行分为（）

A:间接发行
B:公募发行
C:直接发行
D:私募发行

答案：B,D
解析：
证券发行按发行对象不同分为公募发行和私募发行按有无发行中介分为直接发行和间接发行A项，间接发行，是由发行公司委托证券公司等证券中介机构代理出售证券的发行B项，公募发行，又被称为公开发行，是发行人向不特定的社会公众投资者发售证券的发行C项，直接发行，即发行人直接向投资者推销、出售证券的发行D项，私募发行，又被称为不公开发行或私下发行、内部发行，是指以特定投资者为对象的发行

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