公安民警中级执法资格考试

甲听说某上市公司主营业务即将发生重大改变,公司盈利能力将大幅增强,正好甲持有该公司股票,于是甲通过互联网大肆宣扬,致使该公司股票大幅上涨,甲及时抛出所持股票,获利颇丰,后该公司对该消息予以了否认。对甲的行为认定正确的是()。A、甲传播的信息属于内幕信息,构成内幕交易罪B、甲的行为事实上导致了众多投资者购买该股票,构成诱骗投资者买卖证券罪C、甲的行为导致了该股票价格出现重大波动,构成操纵证券市场罪D、甲传播道听途说的消息,该消息并不是其自己编造的,因此不构成编造并传播证券交易虚假信息罪

题目

甲听说某上市公司主营业务即将发生重大改变,公司盈利能力将大幅增强,正好甲持有该公司股票,于是甲通过互联网大肆宣扬,致使该公司股票大幅上涨,甲及时抛出所持股票,获利颇丰,后该公司对该消息予以了否认。对甲的行为认定正确的是()。

  • A、甲传播的信息属于内幕信息,构成内幕交易罪
  • B、甲的行为事实上导致了众多投资者购买该股票,构成诱骗投资者买卖证券罪
  • C、甲的行为导致了该股票价格出现重大波动,构成操纵证券市场罪
  • D、甲传播道听途说的消息,该消息并不是其自己编造的,因此不构成编造并传播证券交易虚假信息罪
参考答案和解析
正确答案:D
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第1题:

以下情形中,可认定为上市公司收购方的一致行动人的有( )。
Ⅰ.某上市公司股东甲和乙,乙为甲公司的董事,甲与乙为一致行为人
Ⅱ.为上市公司某自然人股东收购上市公司提供借款的非银行法人
Ⅲ.持有上市公司股东甲35%股权的自然人,该自然人持有上市公司1%的股份
Ⅳ.持有上市公司股东乙35%股权的法人单位,对乙有重大影响
Ⅴ.投资者甲与乙存在合伙关系

A:Ⅱ、Ⅳ
B:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

答案:D
解析:
根据《上市公司收购管理办法》(2014年修订)第83条第2款规定,Ⅰ项,在投资者任职的董事、监事及高级管理人员,与投资者持有同一上市公司股份的,构成一致行动人;Ⅱ项,银行以外的其他法人、其他组织和自然人为投资者取得相关股份提供融资安排的,构成一致行动人;Ⅲ项,持有投资者30%以上股份的自然人,与投资者持有同一上市公司股份的,构成一致行动人;Ⅳ项,投资者参股另一投资者,可以对参股公司的重大决策产生重大影响的,构成一致行动人;Ⅴ项,投资者之间存在合伙、合作、联营等其他经济利益关系的,构成一致行动人。

第2题:

上市公司募集资金用于重大资产购买的,应当披露上市公司盈利预测报告。(  )


答案:错
解析:
根据《上市公司重大资产重组管理办法第22条规定,上市公司重大资产重组盈利预测报告可自愿披露,并非强制披露内容。

第3题:

甲某是某证券公司的副经理,与某上市公司的总经理乙某关系很好。乙某公司股票疲软,乙某请甲某帮忙“宣传宣传”,并答应事后重谢。甲某在一些销售文件中宣传该公司盈利甚多,是利税大户。还向几个大股东打电话,声称该公司不久将收购某世界顶尖企业,前景非常看好。诱使大量股民抢购该公司股票。因为实际该公司亏损,使广大股民遭受重大损失。甲某的行为构成:( )

A.诱骗投资者买卖证券罪

B.诈骗罪

C.操纵证券交易价格罪

D.金融诈骗罪


正确答案:A
【考点】诱骗投资者买卖证券罪
【解析】本题中甲请乙帮助虚假宣传欺骗公众,具有诈骗的性质,但是,刑法对虚假宣传欺骗投资者的行为已经规定了诱骗投资者买卖证券罪,根据特别法优于一般法的原则,构成诱骗投资者买卖证券罪。

第4题:

母公司占用上市公司巨额资金会导致上市公司的盈利能力、资产质量和偿债能力出现下降的趋势。


正确答案:正确

第5题:

以下情形,可认定为上市公司收购方的一致行动人的是(  )。
Ⅰ.某上市公司股东甲和乙,乙为甲公司的董事,甲与乙
Ⅱ.为上市公司某自然人股东收购上市公司提供借款的非银行法人
Ⅲ.持有上市公司股东甲35%股权的自然人,该自然人持有上市公司1%股份
Ⅳ.持有上市公司股东乙35%股权的法人单位,对乙有重大影响

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

答案:A
解析:
在投资者任职的董事、监事及高级管理人员,与投资者持有同一上市公司股份;银行以外的其他法人、其他组织和自然人为投资者取得相关股份提供融资安排;持有投资者30%以上股份的自然人,与投资者持有同一上市公司股份。投资者参股另一投资者,可以对参股公司的重大决策产生重大影响;投资者之间存在合伙、合作、联营等其他经济利益关系为一致行动人。

第6题:

根据《上市公司收购管理办法》的规定,甲、乙均持有上市公司股票,不考虑其他因素,甲、乙互为一致行动人的有()。
Ⅰ.甲公司的董事同时担任乙公司的财务总监
Ⅱ.甲公司参股乙公司,可以对乙公司的重大决策产生重大影响
Ⅲ.甲公司与乙公司之间存在合伙关系
Ⅳ.自然人乙持有甲公司35%股份
Ⅴ.张某在甲公司担任副总经理,乙为张某的妻子的姐夫

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

答案:E
解析:
《上市公司收购管理办法》(2014年修订)第83条规定,本办法所称一致行动,是指投资者通过协议、其他安排,与其他投资者共同扩大其所能够支配的一个上市公司股份表决权数量的行为或者事实。在上市公司的收购及相关股份权益变动活动中有一致行动情形的投资者,互为一致行动人。如无相反证据,投资者有下列情形之一的,为一致行动人:①投资者之间有股权控制关系;②投资者受同一主体控制;③投资者的董事、监事或者高级管理人员中的主要成员,同时在另一个投资者担任董事、监事或者高级管理人员;④投资者参股另一投资者,可以对参股公司的重大决策产生重大影响;⑤银行以外的其他法人、其他组织和自然人为投资者取得相关股份提供融资安排;⑥投资者之间存在合伙、合作、联营等其他经济利益关系;⑦持有投资者30%以上股份的自然人,与投资者持有同一上市公司股份;⑧在投资者任职的董事、监事及高级管理人员,与投资者持有同一上市公司股份;⑨持有投资者30%以上股份的自然人和在投资者任职的董事、监事及高级管理人员,其父母、配偶、子女及其配偶、配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹及其配偶等亲属,与投资者持有同一上市公司股份;⑩在上市公司任职的董事、监事、高级管理人员及其前项所述亲属同时持有本公司股份的,或者与其自己或者其前项所述亲属直接或者间接控制的企业同时持有本公司股份;?上市公司董事、监事、高级管理人员和员工与其所控制或者委托的法人或者其他组织持有本公司股份;?投资者之间具有其他关联关系。一致行动人应当合并计算其所持有的股份。投资者计算其所持有的股份,应当包括登记在其名下的股份,也包括登记在其一致行动人名下的股份。投资者认为其与他人不应被视为一致行动人的,可以向中国证监会提供相反证据。

第7题:

甲公司拟收购某上市公司,如无相反证据,下列属于一致行动人的有()。
Ⅰ.甲公司参股另一投资者,可以对参股公司的中的重大决策产生重大影响
Ⅱ.银行为甲公司取得相关股份提供融资安排
Ⅲ.甲公司与另一投资者之间存在联营关系
Ⅳ.在上市公司任职的董事,其兄弟的配偶与甲公司共同投资上市公司

A、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
E、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案:B
解析:
《上市公司收购管理办法》(2014年修订)第83条规定,本办法所称一致行动,是指投资者通过协议、其他安排,与其他投资者共同扩大其所能够支配的一个上市公司股份表决权数量的行为或者事实。在上市公司的收购及相关股份权益变动活动中有一致行动情形的投资者,互为一致行动人。如无相反证据,投资者有下列情形之一的,为一致行动人:①投资者之间有股权控制关系;②投资者受同一主体控制;③投资者的董事、监事或者高级管理人员中的主要成员,同时在另一个投资者担任董事、监事或者高级管理人员;④投资者参股另一投资者,可以对参股公司的重大决策产生重大影响;⑤银行以外的其他法人、其他组织和自然人为投资者取得相关股份提供融资安排;⑥投资者之间存在合伙、合作、联营等其他经济利益关系;⑦持有投资者30%以上股份的自然人,与投资者持有同一上市公司股份;⑧在投资者任职的董事、监事及高级管理人员,与投资者持有同一上市公司股份;⑨持有投资者30%以上股份的自然人和在投资者任职的董事、监事及高级管理人员,其父母、配偶、子女及其配偶、配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹及其配偶等亲属,与投资者持有同一上市公司股份;⑩在上市公司任职的董事、监事、高级管理人员及其前项所述亲属同时持有本公司股份的,或者与其自己或者其前项所述亲属直接或者间接控制的企业同时持有本公司股份;?上市公司董事、监事、高级管理人员和员工与其所控制或者委托的法人或者其他组织持有本公司股份;?投资者之间具有其他关联关系。一致行动人应当合并计算其所持有的股份。投资者计算其所持有的股份,应当包括登记在其名下的股份,也包括登记在其一致行动人名下的股份。投资者认为其与他人不应被视为一致行动人的,可以向中国证监会提供相反证据。

第8题:

发行可转换公司债的上市公司盈利能力需满足( )。 A.最近4个会计年度连续盈利 B.业务和盈利来源相对稳定,不存在严重依赖于控股股东、实际控制人的情形 C.现有主营业务能够可持续发展,经营模式文件 D.高级管理人员和核心技术人员稳定,最近24个月内未发生重大不利变化


正确答案:ABC
考点:熟悉股份转换及债券偿还、可转换债券的赎回及回售的基本要求。见教材第八章第一节,P257。

第9题:

证券上市条件包括(  )。
A.上市公司和资本额
B.上市公司的盈利能力
C.上市公司的资本结构
D.上市公司的偿债能力


答案:A,B,C,D
解析:
证券上市条件包括:(1)上市公司和资本额;(2)上市公司的盈利能力;(3)上市公司的资本结构;(4)上市公司的偿债能力。

第10题:

上海证交所规定上市公司必须公告的重大事项包括()。

  • A、经营项目或方式发生重大变化
  • B、发生重大亏损
  • C、利润大幅增加
  • D、董事会成员发生人事变动
  • E、作出较长的投资决策

正确答案:A,B,D,E

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