反洗钱考试

在操作风险防范中，对于新开发的客户或者开设帐户，应该遵循KYC和KYB的原则，请问KYC和KYB的含义是什么？

题目

在操作风险防范中，对于新开发的客户或者开设帐户，应该遵循KYC和KYB的原则，请问KYC和KYB的含义是什么？

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第1题：

商业银行要对所有客户出账业务的用途进行认真验核，并严格遵循“了解你的客户业务”(KYB)的原则，熟悉并审核所有单据和关键栏目，严格把关。

判断对错


参考答案：(×)

第2题：

软X线摄影的管电压值应为

A．10～20kY

B．20～40kY

C．45～50kY

D．55～60kY

E．65～70kY


正确答案：B

第3题：

农村合作金融机构应根据银监会“了解你的客户(KYC)”和“了解你的客户业务(KYB)”要求,严格按照制度规定和程序开立结算账户。()

此题为判断题(对，错)。


参考答案：对

第4题：

“KYC”原则的中文含义是以下哪一项（）

  • A、了解你的业务
  • B、了解你的客户业务单据
  • C、了解你的客户业务
  • D、了解你的客户

正确答案:D

第5题：

“了解你的客户”(KYC)和“了解你的客户业务”(KYB)原则要求金融机构：

A.了解其业务基本状况和变化

B.了解其财务管理的基本状况和变化

C.对大额资金的出账须按照不同额度设限实行基层行双人验核或由上级行独立进行复审和批准

D.对大额资金的走账须按照不同额度设限实行基层行双人验核或由上级行独立进行复审和批准


正确答案：ABCD

第6题：

对新客户大额存款和开设账户，要严格遵循“了解你的客户”(KYC)和“了解你的客户业务”(KYB)的原则，洞察和了解客户的一切主要情况，了解其业务及财务管理的基本状况和变化。

判断对错


参考答案：(√)

第7题：

要加强和完善适时对账制度，就是要___。

A.“了解你的客户”(KYC)

B.“了解你的客户业务”(KYB)

C.“了解你的客户业务单据”(KYD)

D.明确对账频率、对账对象和对账人员


正确答案：D

第8题：

依照操作风险防范“十三条”意见,“KYB”原则的中文含义是()

A、了解你的业务

B、了解你的客户业务单据

C、了解你的客户业务

D、了解你的客户


参考答案：C

第9题：

当企业供电电压为6kV时，中等容量的电动机应采用( )电动机。

A、6kY
B、24kY
C、110kV
D、38bkV

答案：A
解析：
电动机电压的选择

第10题：

要加强和完善适时对账制度，就是要（）。

  • A、“了解你的客户”（KYC）
  • B、“了解你的客户业务”（KYB）
  • C、“了解你的客户业务单据”（KYD）
  • D、明确对账频率、对账对象和对账人员

正确答案:D

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