根据中国人民银行印发的《关于金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引的通知》(银发[2013]2号)规定,金融机构应结合实际情况,综合考虑的风险要素是()。
第1题:
A.风险相当原则
B.全面性原则
C.动态管理原则
D.自主管理原则
第2题:
此题为判断题(对,错)。
第3题:
第4题:
A.二
B.三
C.四
D.五
第5题:
A、可以
B、应当
C、无需
D、可以不
第6题:
A.公认具有较高风险的行业(职业)
B.与特定洗钱风险的关联度
C.非自然人客户的股权或控制权结构
D.行业现金密集程度
第7题:
此题为判断题(对,错)。
第8题:
证券期货业金融机构依据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》(银发[2013]12号),确立客户洗钱风险评估和分类的工作原则。()
第9题:
A.信用
B.客户
C.地域
D.业务
E.行业/职业
第10题:
A、反洗钱和反恐怖融资制度
B、反洗钱和反恐怖融资年度报告
C、反洗钱和反恐怖融资月度报告
D、反洗钱和反恐怖融资重大风险事项