反洗钱考试
三项反洗钱制度中处于基础地位的制度是哪个？为什么？
题目
三项反洗钱制度中处于基础地位的制度是哪个？为什么？
参考答案和解析
正确答案:客户身份识别制度。通过客户身份识别制度，金融机构可以据此判断客户所需要的金融服务及其账户内的资金流动是否与客户的身份和业务性质相符，其资金来源或用途是否存在可疑之处，从而保护金融机构本身不被犯罪分子利用，维护金融机构的信誉。
如果没有搜索结果，请直接 联系老师 获取答案。
相似问题和答案
第1题：
在反洗钱三项基本制度中，客户身份资料和交易记录保存制度处于基础地位。()
本题答案：错
第2题：
在反洗钱主要制度体系中，处于基础地位的是大额交易与可疑交易报告制度。 ( )
答案：错
解析：
在反洗钱主要制度体系中，处于基础地位的是客户身份识别制度，处于核心地位的是大额交易与可疑交易报告制度。
第3题：
在反洗钱的三项基本制度中,()处于最基础的地位。
A.客户身份识别制度
B.大额交易和可疑交易报告制度
C.恐怖融资可疑交易报告制度
D.客户身份资料及交易记录保存制度
参考答案：A
第4题：
反洗钱基本制度中处于基础地位的是（）。
- A、大额交易和可疑交易报告制度
- B、客户身份识别制度
- C、反洗钱培训和宣传制度
- D、客户身份资料和交易记录保存制度
正确答案:B
第5题：
反洗钱的主要制度中，处于基础地位的是（）。
A.客户身份识别制度
B.客户身份资料和交易记录保存制度
C.大额交易与可疑交易报告制度
D.涉嫌洗钱的可疑交易报告制度
B.客户身份资料和交易记录保存制度
C.大额交易与可疑交易报告制度
D.涉嫌洗钱的可疑交易报告制度
答案：A
解析：
商业银行反洗钱内控制度体系主要包括:客户身份识别制度;大额交易与可疑交易报告制度;客户身份资料和交易记录保存制度;客户洗钱风险等级划分制度;反洗钱宣传培训制度;反洗钱保密制度;反洗钱协助调查制度;反洗钱稽核审计制度;反洗钱岗位职责制度;反洗钱业务操作规程。其中，处于基础地位的是客户身份识别制度。处于核心地位的是大额交易与可疑交易报告制度。
第6题：
反洗钱有三项主要制度，其中处于基础地位的是（ ）。
A.客户身份资料和交易记录保存制度
B.客户身份识别制度
C.涉嫌恐怖融资的可疑交易报告制度
D.大额交易与可疑交易报告制度
B.客户身份识别制度
C.涉嫌恐怖融资的可疑交易报告制度
D.大额交易与可疑交易报告制度
答案：B
解析：
反洗钱有三项主要制度：客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易、涉嫌洗钱的可疑交易及涉嫌恐怖融资的可疑交易报告制度。其中处于基础地位的是客户身份识别制度。处于核心地位的是大额交易与可疑交易报告制度。
第7题：
在反洗钱主要制度体系中，处于基础地位的是( )。
A.客户身份识别制度
B.客户身份资料保存制度
C.客户交易记录保存制度
D.大额交易报告制度
B.客户身份资料保存制度
C.客户交易记录保存制度
D.大额交易报告制度
答案：A
解析：
在反洗钱主要制度体系中，处于基础地位的是客户身份识别制度，处于核心地位的是大额交易与可疑交易报告制度。
第8题：
处于洗钱预防措施的三项制度的基础地位的是“客户身份识别制度”。()
参考答案：√
第9题：
在反洗钱主要制度体系中，处于核心地位的是客户身份识别制度。（ ）
答案：错
解析：
在反洗钱主要制度体系中，处于基础地位的是客户身份识别制度，处于核心地位的是大额交易与可疑交易报告制度。
第10题：
（）处于洗钱预防措施的基础地位。
- A、反洗钱内控制度
- B、客户身份识别制度
- C、客户身份资料和交易记录保存制度
- D、大额和可疑交易报告制度
正确答案:B