广东省农村信用社大堂经理考试

按《银行从业人员职业操守》第17条对风险防范意识的要求，以下说法不正确的是（）A、银行业从业人员应当遵守反洗钱有关规定B、银行业从业人员熟知银行承担的反洗钱义务C、银行业从业人员应当在严守客户隐私，不将客户交易信息透露任何单位及个人D、银行业从业人员应当及时按照所在机构的要求，报告大额和可疑交易

题目

按《银行从业人员职业操守》第17条对风险防范意识的要求，以下说法不正确的是（）

  • A、银行业从业人员应当遵守反洗钱有关规定
  • B、银行业从业人员熟知银行承担的反洗钱义务
  • C、银行业从业人员应当在严守客户隐私，不将客户交易信息透露任何单位及个人
  • D、银行业从业人员应当及时按照所在机构的要求，报告大额和可疑交易
如果没有搜索结果，请直接 联系老师 获取答案。
如果没有搜索结果，请直接 联系老师 获取答案。
相似问题和答案

第1题：

银行业从业人员应当遵守反洗钱有关规定,熟知银行承担的反洗钱义务,在严守客户隐私的同时,及时按照所在机构的要求,报告()交易。

A、大额

B、小额

C、可疑

D、农信银及联行


参考答案：AC

第2题：

银行业个人理财业务中，从业人员与监管机构关系的协调处理原则正确的是( )。

A．从业人员在业务活动中，不得向客户明示或暗示以诱导客户规避金融、外汇监管规定

B．从业人员在业务活动中，不得利用个人理财服务规避监管要求

C．从业人员应当遵守反洗钱有关规定，熟知银行承担的反洗钱义务

D．在严守客户隐私的同时，从业人员应及时按照所在机构的要求，报告大额和可疑交易

E．从业人员应当严格遵守法律法规，对监管机构坦诚，与监管部门建立保持良好的关系，接受银行业监管部门的监管


正确答案：ABCDE
解析：本题考查从业人员与监管机构关系协调处理原则，题中五个选项都是正确的。

第3题：

银行业从业人员的下列行为中，属于“反洗钱”规定的有( )。

A．在严守客户隐私的同时，及时按照要求报告大额和可疑交易

B．熟知银行的反洗钱义务

C．保守所在机构的商业秘密，保护客户信息和隐私

D．除非经内部职责调整或经过适当批准，不为其他岗位的人员代为履行职责


正确答案：AB
解析：C选项属于“信息保密”的规定；D选项属于“岗位职责”的规定。

第4题：

银行业从业人员的下列行为中，属于“反洗钱”规定的有()

A:除非经内部职责调整或经过适当批准，不为其他岗位的人员代为履行职责
B:熟知银行的反洗钱义务
C:保守所在机构的商业秘密，保护客户信息和隐私
D:在严守客户隐私的同时，及时按照要求报告大额和可疑交易
E:协助调查反洗钱调查机构的依法调查行为

答案：B,D,E
解析：
A选项属于“岗位职责”的规定，C选项属于“信息保密”的规定。其余选项属于“反洗钱”规定。

第5题：

银行业金融机构从业人员应当拒绝洗钱，及时报告大额交易和可疑交易，履行反洗钱义务。()

此题为判断题(对，错)。


正确答案：正确

第6题：

银行业从业人员应当遵守反洗钱有关规定,熟知银行承担的反洗钱义务,在严守客户隐私的同时,及时按照所在机构的要求,报告大额和可疑交易。()

此题为判断题(对，错)。


参考答案：正确

第7题：

银行业从业人员应当遵守反洗钱有关规定，熟知银行承担的反洗钱义务，在严守客户隐私的同时，及时按照所在机构的要求，报告( )。


正确答案：大额和可疑交易

第8题：

银行业从业人员应当遵守反洗钱有关规定，及时按照所在机构的要求，报告大额和可疑交易。()


本题答案：对

第9题：

银行业从业人员的下列行为中，属于“反洗钱”规定的有（　　）。

A.除非经内部职责调整或经过适当批准，不为其他岗位的人员代为履行职责
B.熟知银行的反洗钱义务
C.保守所在机构的商业秘密，保护客户信息和隐私
D.在严守客户隐私的同时，及时按照要求报告大额交易和可疑交易
E.遇有国家机关查询客户资料，不论是否合法，都不能透露

答案：B,D
解析：
银行从业人员应有关规定，熟知银行承担的反洗钱义务，在严守客户隐私的同时，及时按照所在机构要求，报告大额交易和可疑交易。A项属于岗位职责的规定，CE项属于信息保密规定。

第10题：

银行业从业人员的下列行为中，属于“反洗钱”规定的有（ ）。


A.除非经内部职责调整或经过适当批准,不为其他岗位的人员代为履行职责
B.熟知银行的反洗钱义务
C.保守所在机构的商业秘密，保护客户信息和隐私
D.在严守客户隐私的同时，及时按照要求报告大额和可疑交易
E.应当履行对客户尽职调查的义务


答案：B,D
解析：
其他三项都是正确说法但不属于银行业从业人员反洗钱的规定。

更多相关问题
相关内容