联社风险管理知识

（）是金融机构发展战略的实施机构。A、股东大会B、董事会C、监事会D、高级管理层

题目

（）是金融机构发展战略的实施机构。

  • A、股东大会
  • B、董事会
  • C、监事会
  • D、高级管理层
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第1题：

以下不属于金融机构的反洗钱义务的是( )。

A．金融机构应当依照规定建立健全反洗钱内部控制制度，金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的行效实施负责

B．金融机构应当按照规定建立旁和实施客户身份识别制度

C．金融机构心当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度，并于金融机构破产和解散时销毁全部资料和记录

D．金融机构应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度


正确答案：A

第2题：

《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》中所称案件是指以下人员实施的，涉嫌触犯刑法，已由公安、司法机关立案侦查或按规定应当移送公安、司法机关立案查处的刑事犯罪案件：

A.银行业金融机构从业人员独立实施的

B.银行业金融机构从业人员参与实施的

C.与银行业金融机构从业人员关系密切的家属独立实施或参与实施的

D.外部人员实施的，侵犯银行业金融机构或客户资金或其他财产权益的


正确答案：ABD

第3题：

以下不属于金融机构的反洗钱义务的是（ ）。

A．金融机构应当依照规定建立健全反洗钱内部控制制度，金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责

B．金融机构应当按照规定建立和实施客户身份识别制度

C．金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度，并于金融机构破产和解散时销毁全部资料和记录

D．金融机构应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度


正确答案：A

第4题：

下列哪些选项是银行间本币市场的功能（）

  • A、金融机构实施流动性管理的主要场所
  • B、金融机构实现投融决策的重要平台
  • C、金融机构优化资产配置的主要渠道
  • D、金融机构实施风险管理的重要平台

正确答案:A,B,C,D

第5题：

人力资源的能力与素质是实现发展战略、促进金融机构长远发展的关键因素（）。


正确答案:正确

第6题：

多个境外金融机构对上市中资金融机构投资入股比例合计达到或超过()的，对该上市金融机构仍按照中资金融机构实施监督管理。

A、15%

B、20%

C、25%

D、30%


答案：C

第7题：

（ ）是某一金融机构或非金融机构对另一风险金融机构或非金融企业实施委托。

A.部分委托
B.整体委托
C.整体托管
D.部分托管

答案：C
解析：
整体托管，即某一金融机构或非金融机构对另一风险金融机构或非金融企业实施委托。

第8题：

《金融机构反洗钱规定》中对金融机构建立和实施客户身份识别制度是如何规定的?


答案：(1)对要求建立业务关系或者办理规定金额以上的一次性金融服务的客户身份进行识别，要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件，进行核对并登记，客户身份信息发生变化时，应当及时予以更新;(2)按照规定了解客户的交易目的和交易性质，有效识别交易的受益人;(3)在办理业务时发现异常迹象或者对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性有疑问的，应当重新识别客户身份;(4)保证与其代理关系或者类似业务关系的境外金融机构进行有效的客户身份识别，并可从该境外金融机构获得所需的客户身份信息。

第9题：

（）是金融机构发展战略的决策机构。

  • A、股东大会
  • B、董事会
  • C、监事会
  • D、高级管理层

正确答案:B

第10题：

根据《关于加强农村中小金融机构服务体系建设的通知》规定，农村中小金融机构应始终坚持以下发展战略：（）

  • A、立足县域
  • B、服务社区
  • C、支农支小
  • D、转型提速

正确答案:A,B,C

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