联社风险管理知识
风险监管员以（）为基础，在（）进行。A、平时考核，年末B、平时考核，次年年初C、民主测评，年末D、民主测评，次年年初
题目
风险监管员以（）为基础，在（）进行。
- A、平时考核，年末
- B、平时考核，次年年初
- C、民主测评，年末
- D、民主测评，次年年初
参考答案和解析
正确答案:B
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相似问题和答案
第1题：
监管部门以商业银行报送的经营情况和风险权重计算结果为基础，对其或有负债业务风险进行分析和论证。
此题为判断题(对，错)。
正确答案：√
第2题：
作为监管当局限制商业银行过度风险承担行为、保障市场稳定运行的重要工具，资本充足率以( )为基础进行计算。
A．会计资本
B．账面资本
C．监管资本
D．经济资本
正确答案：C
第3题：
英国金融服务局(FSA)在2000年制定的()中第一次提出以“风险为基础”的反洗风险监管理念。
A、《银行保密法》
B、《禁止洗法律本》
C、《爱国者法案》
D、《新千年的新监管者》
参考答案：D
第4题：
在风险为本的持续经营监管框架中，以风险为本的现场检查是风险为本的监管最为核心的步骤。 （ ）
答案：错
解析：
错。在风险为本的持续经营监管框架中，风险评估是风险为本的监管最 为核心的步骤。
第5题：
非现场监管是监管部门在定期采集商业银行相关信息的基础上，通过信息的分析处理，持续监测商业银行的风险状况，及时进行风险预警，并相机采取监管措施的过程。（ ）
答案：错
解析：
非现场监管是指监管部门在定期或不定期采集商业银行相关信息的基础上，通过对信息的分析处理，持续监测商业银行的风险状况，及时进行风险预警，并相机采取监管措施的过程。
非现场监管是指监管部门在定期或不定期采集商业银行相关信息的基础上，通过对信息的分析处理，持续监测商业银行的风险状况，及时进行风险预警，并相机采取监管措施的过程。
第6题：
在风险为本的持续经营监管框架中，以风险为本的现场检查是风险为本的监管最为核心的步骤。 ( )
A．正确
B．错误
正确答案：B
解析：在风险为本的持续经营监管框架中，风险评估是风险为本的监管最为核心的步骤。
解析：在风险为本的持续经营监管框架中，风险评估是风险为本的监管最为核心的步骤。
第7题：
在长期的实践探索基础上，对证券公司实施有效监管的基础性制度已经基本形成，主要包括()。
A:独立的客户资产存管制度
B:以净资本为核心的风险预警与监管制度
C:以适当性服务为重点的投资者保护制度
D:以自我约束为主的内部合规管理制度
B:以净资本为核心的风险预警与监管制度
C:以适当性服务为重点的投资者保护制度
D:以自我约束为主的内部合规管理制度
答案：A,B,C,D
解析：
对证券公司实施有效监管的基础性制度除A、B、C、D四项外，还包括鼓励开拓探索的创新监管制度；配套互动的违法违规行为惩处制度。
第8题：
风险为本的监管是一种以识别和计量风险为基础的新型监管理念,因此,实施以风险为本的监管,首先需要监管当局或监管主体对银行风险进行分类。()
此题为判断题(对，错)。
参考答案：正确
第9题：
ARROW评价体系的实际含义是（ ）。
A.以风险为基础的监管体系
B.以资源为基础的监管体系
C.以操作为基础的监管体系
D.以经济为基础的监管体系
B.以资源为基础的监管体系
C.以操作为基础的监管体系
D.以经济为基础的监管体系
答案：A
解析：
ARROW是由五个单词的首字母组成，即Advanced、Risk、Resource、Operating和Work，直译为风险资源操作框架，实际含义是以风险为基础的监管体系。
ARROW是由五个单词的首字母组成，即Advanced、Risk、Resource、Operating和Work，直译为风险资源操作框架，实际含义是以风险为基础的监管体系。
第10题：
监管员轮岗要求有（）
- A、在监管员轮岗过程中应办好工作交接，确保业务安全平稳运转
- B、不同监管点间的人员进行调换，监管点的监管员不得在同一时间内全部调走，要保证至少有一名或以上的监管员了解掌握监管现场情况
- C、监管点不得同时接收来自同一个监管点的两名以上的监管员，保持合理流动
- D、为了有效防控风险，确定责任归属，每次轮换时都要对库存进行盘点，并填写《工作交接记录表》
正确答案:A,B,C,D