民生银行考试

根据总行规定，在确定的信托公司组合投资产品的认购期内，投资者（委托人）在民生银行柜台办理认购手续，需完成包括（）的签约文件。A、《××信托•××集合资金信托计划信托单位认购/申购风险申明书》B、《信托单位类型公示表》C、《信托资金收付业务申请书》D、《产品发行通知》E、《综合授信合同》

题目

根据总行规定，在确定的信托公司组合投资产品的认购期内，投资者（委托人）在民生银行柜台办理认购手续，需完成包括（）的签约文件。

  • A、《××信托•××集合资金信托计划信托单位认购/申购风险申明书》
  • B、《信托单位类型公示表》
  • C、《信托资金收付业务申请书》
  • D、《产品发行通知》
  • E、《综合授信合同》
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第1题：

投资者在ETF募集期间，认购ETF的方式有 （ ）。 A．场内现金认购(网上) B．场外现金认购(网下) C．网上组合证券认购 D．网下组合证券认购


正确答案：ABCD
熟悉交易型开放式指数基金业务的有关规定。见教材第五章第三节，P165。

第2题：

目前，我国的投资者在ETF募集期间，可以采取的认购方式有（ ）。

A．网上组合证券认购

B．场外现金认购

C．网下组合证券认购

D．场内现金认购


正确答案：ABCD

第3题：

在ETF的募集期内，根据投资者认购渠道的不同，可分为（ ）。

A．场外认购和场内认购

B．集体认购和个人认购

C．公开认购和私人认购

D．有偿认购和无偿认购


正确答案：A

第4题：

在ETF的募集期内，根据投资者认购渠道的不同，认购方式可分为（）。

A:银行认购
B:场外认购
C:场内认购
D:券商认购

答案：B,C
解析：
根据投资者认购渠道的不同，认购方式可分为场内认购和场外认购。我国投资者一般可选择场内现金认购、场外现金认购以及证券认购等方式认购ETF份额。

第5题：

根据深圳证券交易所的配股操作流程，在缴款期内，投资者在托管证券公司处认购配股，如超额申报认购配股，则超额部分不予确认。 （ ）


正确答案：√

第6题：

根据我国相关规定，投资者在ETF募集期间，认购ETF的方式有（ ）。 A．场内现金认购(网上) B．场外股票认购(网下) C．网上组合证券认购 D．网下组合证券认购


正确答案：ACD
根据我国相关规定，投资者在ETF募集期间，认购ETF的方式有场内现金认购(网上)、场外现金认购(网下)、网上组合证券认购和网下组合证券认购。投资者办理证券交易所ETF份额的认购、交易、申购、赎回业务，需使用在中国结算公司开立的证券账户。

第7题：

我国的投资者在ETF募集期间，认购ETF的方式有（ ）。

A．场内现金认购

B．场外现金认购

C．网上组合证券认购

D．网下组合证券认购


正确答案：ABCD
按交易所的相关规则，我国的投资者在ETF募集期间，认购ETF的方式有场内现金认购、场外现金认购、网上组合证券认购、网下组合证券认购。

第8题：

投资者在募集期内可以多次认购基金份额。 （ ）


正确答案：√

第9题：

上市公司非公开发行股票，下列发行对象中可以竞价方式参与认购的有（ ）
Ⅰ.境内战略投资者
Ⅱ.已具备2年A股投资经验的个人投资者
Ⅲ.信托公司的信托产品
Ⅳ.基金公司的专户产品
Ⅴ.通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者

A：Ⅰ、Ⅲ
B：Ⅱ、Ⅳ
C：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E：Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

答案：B
解析：
《上市公司非公开发行股票实施细则》（2017年修订）第8条规定，《上市公司证券发行管理办法》所称“发行对象不超过10名”，是指认购并获得本次非公开发行股票的法人、自然人或者其他合法投资组织不超过10名。证券投资基金管理公司以其管理的2只以上基金认购的，视为一个发行对象。信托公司作为发行对象，只能以自有资金认购。第9条规定，发行对象属于下列情形之一的，具体发行对象及其定价原则应当由上市公司董事会的非公开发行股票决议确定，并经股东大会批准；认购的股份自发行结束之日起36个月内不得转让：①上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人；②通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者；③董事会拟引入的境内外战略投资者。第10条规定，发行对象属于本细则第9条规定以外的情形的，上市公司应当在取得发行核准批文后，按照本细则的规定以竞价方式确定发行价格和发行对象。发行对象认购的股份白发行结束之日起12个月内不得转让。1、V两项，符合第9条规定的情形，不属于第10条规定的以竞价方式参与认购的发行对象。Ⅲ项，信托公司作为发行对象，只能以自有资金认购，而不能以其信托产品认购。

第10题：

在ETF的募集期内，根据投资者认购渠道的不同，可分为()。

A:场内认购和场外认购
B:集体认购和个人认购
C:公开认购和私人认购
D:有偿认购和无偿认购

答案：A
解析：
此题考查的是ETF的认购方式。通常根据投资者认购渠道不同可分为场内认购和场外认购。

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