民生银行考试

证券公司及代理推广机构应当严格区分公募产品和私募产品，私募产品只能向合格投资者销售。

题目

证券公司及代理推广机构应当严格区分公募产品和私募产品，私募产品只能向合格投资者销售。

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第1题：

下面有关私募类金融产品宣传推介材料，说法正确的是（ ）。
①私募基金推介材料应由私募基金股管理人制作并使用
②除私募基金管理人委托募集的基金销售机构可以使用推介材料向特定对象宣传推介外，其他任何机构不得使用推介材料
③私募基金募集机构包括向投资者销售费发行私募基金产品的私募基金管理人
④募集材料应该揭露投资风险

A.①③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④

答案：D
解析：
根据《私募投资基金募集行为管理办法》的规定，私募基金推介材料应由私募基金管理人制作并使用，私募基金管理人应对其基金推介材料内容的真实性、完整性、准确性负责。除私募基金管理人委托募集的基金销售机构可以使用推介材料向特定对象宣传推介外，其他任何机构或个人不得使用、更改、变相使用私募基金推介材料。募集机构应当采取合理方式向投资者披露私募基金信息，揭示投资风险，确保推介材料中的相关内容清晰、醒目。

第2题：

参与人在机构间私募产品报价系统认购、申购、赎回、受让、转让私募产品，应当开通（　　）。

A．推荐类
B．创设类
C．代理交易类
D．投资类

答案：D
解析：
参与人在报价系统的业务权限分为投资类、创设类、推荐类、代理交易类和展示类。开通投资类业务权限的机构，可以在报价系统认购、申购、赎回、受让、转让已在报价系统注册的私募产品，并且可以通过报价系统办理签约、结算、支付等业务。

第3题：

(2017年)对于私募基金的备案，下列表述错误的是（ ）。

A.委托托管机构托管基金财产的，应当报送托管协议
B.私募基金办理基金备案手续，需要报送主要投资方向及基金类别
C.我国对于私募基金实行产品备案制度，与公募基金区别监管
D.私募基金管理人办理登记备案成功，代表投资能力与合规情况得到监管机构认可

答案：D
解析：
中国基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可，不作为对基金财产安全的保证。

第4题：

下列关于公募基金和私募基金的说法错误的是（）。

  • A、公募基金可以面向社会公众公开发售基金份额和宣传推广
  • B、私募基金只能非公开发售
  • C、私募基金的投资风险较低，适宜中小投资者参与
  • D、私募基金投资金额门槛较高，投资者的资格和人数常常受到严格的限制

正确答案:C

第5题：

风险投资是以（）方式募集资金的。

  • A、私募
  • B、公募
  • C、私募、公募均可
  • D、私募、公募均不用

正确答案:C

第6题：

开展柜台市场业务的证券公司可以为在其柜台市场发行、销售与转让的私募产品提供登记、托管与结算服务。下列有关说法中有误的是（ ）。

A.证券公司为其他发行人发行的私募产品提供登记服务的，应当与私募产品发行人签订协议
B.证券公司开展托管业务，应当采取有效措施，保证其托管的私募产品的安全，禁止挪用客户资产
C.柜台市场私募产品的登记.结算只能由证券公司自行办理
D.柜台市场产品账户应当与中国证券登记结算有限责任公司统一的全国投资者证券账户建立关联关系

答案：C
解析：
柜台市场私募产品的登记、结算可以由证券公司自行办理，也可以由中国证监会认可的其他机构办理。

第7题：

资产管理产品按照募集方式的不同，分为（）和（）。

  • A、封闭产品
  • B、公募产品
  • C、私募产品
  • D、周期产品

正确答案:B,C

第8题：

关于私募基金，以下表述错误的是（ ）

A.—些私募基金通过投资公募基金公司产品实现一些特殊的策略，如ETF套利等
B.私募基金的投资者通常是机构投资者或投资经验和技巧较为丰富的个人投资者
C.私募基金所受的法律约束较少，投资渠道、投资策略都会更为多样化
D.私募基金的投资产品面向不超过250人的特定投资者发行

答案：D
解析：
私募基金的投资产品面向不超过200人的特定投资者发行。

第9题：

为报价系统参与人提供私募产品报价、发行、转让及相关服务的专业化电子平台指的是（）。

  • A、机构间私募产品报价与服务系统
  • B、机构间公募产品报价与服务系统
  • C、全国中小企业股份转让系统
  • D、区域性股权交易市场

正确答案:A

第10题：

B股的发行方式是（）

  • A、公募
  • B、私募
  • C、私募为主，公募为辅
  • D、公募为主，私募为辅

正确答案:B

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