民生银行考试
以下哪个不是合规实践的基本指标（）A、制度有效覆盖率B、风险有效揭示率、控制率C、违规尽责免责率D、年度违规率
题目
以下哪个不是合规实践的基本指标（）
- A、制度有效覆盖率
- B、风险有效揭示率、控制率
- C、违规尽责免责率
- D、年度违规率
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相似问题和答案
第1题：
以下哪个选项不是产融平台数据来源?()
A．政府合规授权数据
B．个人合规授权数据
C．互联网数据
D．物联网数据
参考答案：B
第2题：
以下不属于银行管理的基本指标的是()。
A . 规模指标
B . 客户集中度
C . 流动性
D . 合规风险
参考答案： D
第3题：
属于合规管理的基本理念是以下哪些选项?()
A.主动合规
B.全员合规
C.全面合规
D.合规从高层做起
答案：ABCD
第4题：
以下哪个不是网站统计的基本指标？（）
- A、Visits
- B、Unique Visitors
- C、Time on site
- D、cpc
正确答案:D
第5题：
以下哪个不是中国企业内部控制基本规范中设定的实施内部控制的目标。（）
- A、经营管理的合法合规性
- B、资产的安全完整
- C、避免破产
- D、经营的效率和效果
正确答案:C
第6题：
以下哪个不属于合规管理部门的职责()。
A.合规计划的制定与执行
B.合规审核
C.合规性审计
D.合规培训
正确答案：C
第7题：
以下不属于合规风险管理体系的基本要素的是（）。
A.合规管理目标
B.合规政策
C.合规风险管理计划
D.合规培训与教育制度
B.合规政策
C.合规风险管理计划
D.合规培训与教育制度
答案：A
解析：
合规风险管理体系具体包括的基本要素：合规政策、合规管理部门的组织结构和资源、合规风险管理计划、合规风险识别和管理流程、合规培训与教育制度。@niutk
第8题：
《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的修订主要遵循了以下()原则。
A.统一两类机构的合规管理要求
B.坚持实践中行之有效的做法
C.明确普遍适用的合规基本原则
D.提高规定的可操作性
E.强化合规管理全覆盖
答案：ABCDE
第9题：
合规风险管理体系应包括以下哪些基本要素（）
- A、合规政策
- B、合规风险管理计划
- C、合规风险识别和管理流程
- D、合规培训与教育制度
正确答案:A,B,C,D
第10题：
合规风险管理体系不包括以下基本要素。（）
- A、合规政策
- B、合规管理部门的组织结构和资源
- C、合规文化
- D、合规风险管理计划
正确答案:C