民生银行考试

下列关于私人银行房地产投资基金的募资方式的说法正确的是()。A、以公开募集方式向特定对象募集资金B、以非公开募集方式向特定对象募集资金C、以非公开募集方式向非特定对象募集资金D、以公开募集方式向非特定对象募集资金

题目

下列关于私人银行房地产投资基金的募资方式的说法正确的是()。

  • A、以公开募集方式向特定对象募集资金
  • B、以非公开募集方式向特定对象募集资金
  • C、以非公开募集方式向非特定对象募集资金
  • D、以公开募集方式向非特定对象募集资金
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第1题:

(2016年)向特定对象募集资金累计超过( )人称为公开募集基金。

A.50
B.100
C.150
D.200

答案:D
解析:
公开募集基金包括向不特定对象募集资金、向特定对象募集资金累计超过200人,以及法律、行政法规规定的其他情形。

第2题:

公开募集基金包括( )。

A.向不特定对象募集资金
B.向特定对象募集资金累计超过200人
C.法律法规规定的其他情形
D.以上都是

答案:D
解析:
本题考察对公募基金募集和销售活动的监管;
依据《证券投资基金法》的规定,公开募集基金应当经中国证监会注册。未经注册,不得公开或者变相公开募集基金。前款所称公开募集基金,包括向不特定对象募集资金、向特定对象募集资金累计超过200人,以及法律、行政法规规定的其他情形。公开募集基金应当由基金管理人管理,基金托管人托管。

第3题:

适用《私募投资基金募集行为管理办法》的情况有( )。

Ⅰ.以非公开方式向投资者募集资金的私募基金管理人

Ⅱ.以公开方式向投资者募集资金的私募基金管理人

Ⅲ.以非公开方式向投资者募集资金的在中国证监会注册取得基金销售业务资格的募集机构

Ⅳ.以公开方式向投资者募集资金的在中国基金业协会注册取得基金销售业务资格的募集机构

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


正确答案:A
解析:《私募投资基金募集行为管理办法》第二条规定,私募基金管理人、在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为中国证券投资基金业协会会员的机构(以下统称募集机构)及其从业人员以非公开方式向投资者募集资金的行为适用本办法。

第4题:

( )指的是通过公开渠道向非特定对象推介基金产品。

A.自行募集
B.非公开募集
C.公开募集
D.委托募集

答案:C
解析:
公开募集指的是通过公开渠道向非特定对象推介基金产品。

第5题:

下列有关证券投资基金的说法正确的是:

A:公开募集基金,必须为向不特定对象募集资金
B:非公开募集基金应当向累计不得超过200人的合格投资者募集
C:非公开募集基金,不得向不得通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会等方式宣传推介
D:公开募集的基金份额的发售,可以由基金管理人委托的基金销售机构办理

答案:B,D
解析:
《证券投资基金法》第51条规定,公开募集基金,应当经国务院证券监督管理机构注册。未经注册,不得公开或者变相公开募集基金。前款所称公开募集基金,包括向不特定对象募集资金、向特定对象募集资金累计超过200人,以及法律、行政法规规定的其他情形。公开募集基金应当由基金管理人管理,基金托管人托管。公开募集的基金也可以是向特定对象募集,故A选项说法错误。第88条规定,非公开募集基金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过200人,故B选项说法正确。第92条规定,非公开募集基金,不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金,不得通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会等方式向不特定对象宣传推介。注意宣传对象的不同,如果是向合格投资者以内的特定对象可以采用上述方式,故C选项说法错误。第56条规定,基金募集申请经注册后,方可发售基金份额。基金份额的发售,由基金管理人或者其委托的基金销售机构办理,也可由销售机构办理,故D选项说法正确。

第6题:

下列关于基金公开募集基金说法错误的是。( )

A.目前,我国改革基金募集核准制为基金募集注册制
B.公开募集基金应当经中国证监会注册
C.公开募集基金应当由基金管理人管理,基金托管人托管
D.向特定对象募集资金累计不超过200人属于公开募集基金

答案:D
解析:
公开募集基金,包括向不特定对象募集资金、向特定对象募集资金累计超过200人,以及法律、行政法规规定的其他情形。

第7题:

公开募集基金,包括向不特定对象募集资金、向特定对象募集资金累计超过( )人以及法律、行政法规规定的其他情形。

A.100
B.150
C.200
D.300

答案:C
解析:
各类资产管理业务; 公开募集基金,包括向不特定对象募集资金、向特定对象募集资金累计超过200人以及法律、行政法规规定的其他情形。

第8题:

采取募集设立方式设立股份有限公司的,除允许采取公开募集的方式外,可以向特定对象募集股份。( )


正确答案:√
这是《公司法》新增的内容,旨在开放定向募集股份,赋予了公司募集股份的灵活性。  

第9题:

以非公开方式向特定投资者募集基金资金并以证券为投资对象的证券投资基金,称为()。

A:公募基金
B:私募基金
C:非上市基金
D:上市基金

答案:B
解析:
基金按是否向不特定的社会公众筹集资金可以划分为公募基金和私募基金。公募基金是指向不特定的社会公众筹集资金的一类基金;私募基金是指只向特定范围内的投资者发行的一类基金。

第10题:

增发是指( )。

A.上市公司向原股东配售股票的行为
B.上市公司向特定对象募集资金的行为
C.上市公司向不特定对象公开募集股份的行为
D.上市公司向特定对象非公开募集股份的行为

答案:C
解析:
增发的定义。

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