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资产管理业务运行中发生影响公司资产管理业务运营的重大事件,应当在事件发生后()个工作日内向证券公司住所地、资产管理分公司所在地证监局及中国证券业协会书面报告。A、3B、2C、5D、1

题目

资产管理业务运行中发生影响公司资产管理业务运营的重大事件,应当在事件发生后()个工作日内向证券公司住所地、资产管理分公司所在地证监局及中国证券业协会书面报告。

  • A、3
  • B、2
  • C、5
  • D、1
参考答案和解析
正确答案:B
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第1题:

( )应依照法律、行政法规、《证券公司证券资产管理业务试行办法》及相关业务规则的规定,对证券公司资产管理业务活动实行自律管理和行业指导。

A.中国证券业协会

B.证券交易所

C.期货交易所

D.证券登记结算机构


正确答案:ABCD

第2题:

在定向资产管理业务中,资产托管机构发现证券公司出现违反法律、法规或定向资产管理合同的行为,并造成客户委托资产损失的,资产托管机构除通知客户,还应报告

A:证券公司住所地中国证监会派出机构
B:中国证券业协会
C:中国证监会
D:证券交易所

答案:A
解析:
资产托管机构应当安全保管客户委托资产。资产托管机构发现证券公司的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反资产管理合同约定的,应当予以制止,并及时报告客户和证券公司住所地中国证监会派出机构,投资指令未生效的,应当拒绝执行。

第3题:

证券公司从事定向资产管理业务,应当具有证券资产管理业务资格,遵守法律、行政法规和中国证券业协会的规定。( )


正确答案:×
《证券公司定向资产管理业务实施细则(试行)》第三条规定,证券公司从事定向资产管理业务,应当具有证券资产管理业务资格,遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会的规定。

第4题:

资产托管机构办理资产管理的资产托管业务,应当监督证券公司资产管理业务的经营运作。发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者资产理合同约定的,应当要求改正;未能改正的,应当拒绝执行,并向( )中国证监会派址构及中国证券业协会报告。
①证券公司注册地
②证券公司住所地
③资产管理分公司所在地
④客户所在地

A.③④
B.②③
C.①③
D.③④

答案:B
解析:
资产托管机构办理资产管理的资产托管业务,应当履行下列职责:安全保管资产管理业务资产;执行证券公司的投资或者清算指令,并负责办理资产管理业务资产运营中的资金往来;监督证券公司资产管理业务的经营运作,发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者资产管理合同约定的,应当要求改正;未能改正的,应当拒绝执行,并向证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构及中国证券业协会报告

第5题:

()应依照法律、行政法规、《证券公司证券资产管理业务试行办法》及相关业务规则的规定,对证券公司资产管理业务活动实行自律管理和行业指导。

A:中国证监会
B:中国证券业协会
C:证券交易所
D:期货交易所

答案:B,C,D
解析:
A项中国证监会依据法律、行政法规、《证券公司证券资产管理业务试行办法》《证券公司集合资产管理业务实施细则(试行)》等有关规定,对证券公司资产管理业务活动进行监督管理。

第6题:

证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在( )进行执业注册。?

A:中国证监会
B:中国证券业协会
C:证监会派出机构
D:证券公司

答案:B
解析:
证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在中国证券业协会进行执业注册。

第7题:

下列关于证券公司资产管理业务管理的基本原则描述中,正确的是()

A:证券公司应按资产管理合同约定对客户资产进行经营运作
B:当资产管理业务与证券公司其他业务组合操作时,应依靠健全的风险控制制度控制风险
C:证券公司应当在内部实行集中运营管理,对外统一签订资产管理合同,并设专门部门负责资产管理业务
D:未取得资产管理业务资格的证券公司不得从事资产管理业务

答案:A,B,C,D
解析:
根据中国证监会《试行办法》的规定,证券公司从事资产管理业务应当遵守以下原则:①证券公司应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定,不得有欺诈客户的行为;②证券公司应当遵循公平、公正的原则,维护客户的合法权益,诚实守信,勤勉尽责,避免利益冲突;③证券公司应当按《试行办法》的规定向中国证监会申请资产管理业务资格。未取得资产管理业务资格的证券公司,不得从事资产管理业务;④证券公司应当依照《试行办法》的规定与客户签订资产管理合同,按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作;⑤证券公司应当在公司内部实行集中运营管理,对外统一签订资产管理合同,并设立专门的部门负责资产管理业务;⑥证券公司应当建立健全风险控制制度,将资产管理业务与公司的其他业务严格分开

第8题:

证券公司从事资产管理业务应遵循的( )原则是指证券公司应当按规定向中国证券监督管理委员会申请资产管理业务资格,未取得资产管理业务资格的证券公司,不得从事资产管理业务。 A.守法合规 B.资格管理 C.约定运作 D.集中管理


正确答案:B
【考点】熟悉客户资产管理业务管理的基本原则和一般规定。见教材第七章第二节,P199。

第9题:

证券公司从事客户资产管理业务时,应设立专门的部门负责客户资产管理业务,实行集中运营管理,对外统一签订资产管理合同。()


答案:对
解析:
证券公司从事客户资产管理业务时,应设立专门的部门负责客户资产管理业务,实行集中运营管理,对外统一签订资产管理合同。

第10题:

下列选项中,属于资产托管机构办理资产托管业务应当履行的职责有( )。
Ⅰ.安全保管资产管理业务资产
Ⅱ.执行证券公司的投资或者清算指令,
并负责办理资产管理业务资产运营中的资金往来
Ⅲ.出具资产托管报告
Ⅳ.监督证券公司资产管理业务的经营运作

A: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ. 、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ. 、Ⅱ、Ⅳ
D: Ⅰ. 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案:D
解析:
根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第47条的规定,
资产托管机构办理资产管理的资产托管业务,应当履行下列职责:①
安全保管资产管理业务资产;②执行证券公司的投资或者清算指令,
并负责办理资产管理业务资产运营中的资金往来;③
监督证券公司资产管理业务的经营运作,发现证券公司的投资或清算指令违反法律、
行政法规、中国证监会的规定或者资产管理合同约定的.应当要求改正;未能改正的,
应当拒绝执行,并向证券公司住所地、
资产管理分公司所在地中国证监会派出机构及中国证券业协会报告;④
出具资产托管报告;⑤资产管理合同约定的其他事项。

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