民生银行考试
总行法律合规部负责集团合规风险和法律风险并表管理，主要职责包括：（）A、拟定集团合规风险和法律风险的管理政策和制度B、指导附属机构执行所适用的法律、法规、监管规定与集团合规风险和法律风险管理要求C、监测、分析集团的合规风险和法律风险，定期评估集团合规风险和法律风险管理情况，定期撰写集团合规风险和法律风险并表管理报告D、以上3项都包括
题目
总行法律合规部负责集团合规风险和法律风险并表管理，主要职责包括：（）
- A、拟定集团合规风险和法律风险的管理政策和制度
- B、指导附属机构执行所适用的法律、法规、监管规定与集团合规风险和法律风险管理要求
- C、监测、分析集团的合规风险和法律风险，定期评估集团合规风险和法律风险管理情况，定期撰写集团合规风险和法律风险并表管理报告
- D、以上3项都包括
相似问题和答案
第1题：
在银行风险体系中，合规风险等同于法律风险，因此银行界常常将"合规风险"和"法律风险"并称为"法律合规风险"。
正确答案:错误
第2题：
（）负责私人银行房地产投资基金业务的风险评价。
- A、总行运营管理部
- B、总行风险管理部
- C、总行法律合规部
- D、总行私人银行部
正确答案:D
第3题：
根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》(农银办发〔2013〕639号),关于农业银行合规风险监测的职责分工，下列说法正确的是( )
A.总行内控与法律合规部负责组织、管理和评价全行合规风险监测报告工作，实施专项监测，分析合规风险状况，并向高级管理层提交全行合规风险评估报告
B.各级行内控合规部门负责组织、实施、管理和评价辖内合规风险监测报告工作
C.各级行内控合规部门负责按要求实施非现场定期监测，全面收集和定期报送辖内合规风险信息，并向本行管理层和上级行内控合规部门提交合规风险评估报告
D.总分行各主要业务部门负责分析评估本业务条线合规风险状况，收集合规风险信息并及时报送同级行内控合规部门
第4题：
合规风险管理标准如确需修改部分内容，经总行行领导批准后，由（）统一组织修改
- A、分行法律合规部
- B、总行法律与合规事务部
- C、总行
- D、分行
正确答案:B
第5题：
民生银行（）有向法律合规部门（包括总行法律与合规事务部、分行法律合规部、兼职合规经理）报告合规风险的权利。
- A、所有单位和员工
- B、高层
- C、部门总经理以上级别员工
- D、六级（含六级）以上员工
正确答案:A
第6题：
总行法律与合规事务部根据专项合规风险事件的性质、情节、（）与程度确定向总行风险管理委员会上报专项合规报告，并负责落实风险管理委员会的各项决定
- A、过错
- B、时间
- C、影响范围
- D、频率
正确答案:C
第7题：
风险总监审批产品或项目通过后，私人银行部风险管理中心将有关合约文本及其他所需材料报总行法律合规部进行合规性审查。
正确答案:正确
第8题：
民生银行所有员工都有权向其所在单位的（）、分行法律合规部、总行法律与合规事务部报告其所在单位和/或民生银行的合规风险，并有权提出加强合规风险管理的建议
- A、部门领导
- B、主管行长
- C、兼职合规经理
- D、行长
正确答案:C
第9题：
总行法律与合规事务部按合规风险报告制度的规定向总行（）提交民生银行合规风险和合规风险管理情况报告
- A、主管行长
- B、行党委
- C、行长
- D、风险管理委员会
正确答案:D
第10题：
总行及各分行法律合规部门为合规风险报告的归口管理部门，负责对全行合规风险报告的管理、收集、分析、反馈、整改和（）
- A、督促
- B、监督
- C、督导
- D、督办
正确答案:D