农村商业银行考试
要初步营造会计行为合法合规的工作氛围，支行负责人要切实对会计工作和会计资料的（）、（）负责，要保证会计人员依法依规履行职责，保障会计人员的职权不受侵犯。A、合规性B、真实性C、完整性
题目
要初步营造会计行为合法合规的工作氛围，支行负责人要切实对会计工作和会计资料的（）、（）负责，要保证会计人员依法依规履行职责，保障会计人员的职权不受侵犯。
- A、合规性
- B、真实性
- C、完整性
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相似问题和答案
第1题：
培育合规文化的方法与渠道：主要包括( ) 。
A.在各级管理人员中倡导依法合规经营理念
B.在员工中营造合规守纪氛围
C.高度重视员工的行为管理
D.提高制度执行力
E.公平竞争
正确答案：ABC
第2题：
合规的“三要”包括（）
- A、要尊重合规的精髓，合规是开展一切工作和业务的底线
- B、要理解合规的要求，系统全面掌握合规的所有内容和细节
- C、要坚持合规的工作，一切有悖于合规精神和要求的做法应坚决抵制
- D、不要让任何不合规的想法出现在自己的意识中
正确答案:A,B,C
第3题：
合规的“三要”包括()
A.要尊重合规的精髓，合规是开展一切工作和业务的底线
B.要理解合规的要求，系统全面掌握合规的所有内容和细节
C.要坚持合规的工作，一切有悖于合规精神和要求的做法应坚决抵制
D.不要让任何不合规的想法出现在自己的意识中
参考答案：ABC
第4题：
派驻机构负责协助会计经理开展日常工作，其负责人应对单位的会计工作和会计资料的（）负责。
- A、有效性
- B、真实性
- C、完整性
- D、合规性
正确答案:B,C
第5题：
为了保证会计工作的合规有效性，柜员岗位的配置要遵行互斥的原则。同时，岗位设置必须遵循“相互监督、相互制约、前台与后台分离、内勤与外勤分离”的原则。
正确答案:正确
第6题：
下列关于证券公司合规负责人的说法，正确的有( )。
Ⅰ．合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查
Ⅱ．独立董事可担任合规负责人
Ⅲ．合规负责人由股东大会决定聘任
Ⅳ．证券公司解聘合规负责人，应自解聘之日起3
个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构
Ⅰ．合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查
Ⅱ．独立董事可担任合规负责人
Ⅲ．合规负责人由股东大会决定聘任
Ⅳ．证券公司解聘合规负责人，应自解聘之日起3
个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构
A: Ⅰ. Ⅳ
B: Ⅰ. Ⅱ.
C: Ⅰ. Ⅲ.
D: Ⅲ. Ⅳ
B: Ⅰ. Ⅱ.
C: Ⅰ. Ⅲ.
D: Ⅲ. Ⅳ
答案：A
解析：
根据《证券公司监督管理条例》第23条的规定，证券公司设合规负责人，
对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。
合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任，
并应当经国务院证券监督管理机构认可。
合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务。合规负责人发现违法违规行为，
应当向公司章程规定的机构报告．
同时按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告。
证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起3
个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。
对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。
合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任，
并应当经国务院证券监督管理机构认可。
合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务。合规负责人发现违法违规行为，
应当向公司章程规定的机构报告．
同时按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告。
证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起3
个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。
第7题：
为什么要营造卖场氛围？卖场氛围主要通过什么要素来营造？
正确答案: 营造良好的卖场氛围，主要指商店管理者通过有效地环境规划、商品陈列等手段在视觉信息传播、照明、颜色、音乐和气味等方面渲染卖场气氛，达到引起顾客感性和情感反应，刺激顾客的购物欲望，并最终促成顾客购买，实现整体销售迅速提升的目的。
1.良好的卖场氛围可以吸引顾客经常光顾商店，提高客流量。早在20世纪20年代，就有人提出了“AIDA”效果模式，即注意、兴趣、愿望和行动。这表明。这表明，注意是兴趣的前提，而兴趣往往导致某种愿望和行动。在此，可以把购物氛围看作是一种诱因，它能够通过一系列心理反应，促使顾客产生购买动机，无论顾客是否真的购买了商品或享受服务，这种影响都会给顾客留下深刻地印象，加深他们的记忆，使他们日后很容易识别该商品和品牌，或是在一定程度上形成品牌形象和品牌联想。
2.良好的卖场氛围可以保持顾客愉快的心情，在商店逗留更多的时间。一般而言，大多数顾客的购物决策，很少是深思熟虑的思考。这些决策，我们称之为低介入或低涉入决策，情感和情绪在顾客低介入决策过程中起着非常重要的作用。而好的卖场氛围能够即时影响顾客的购买情绪，使顾客流连忘返，心甘情愿地产生冲动性购买，并留下深刻印象。一些咨询公司在研究顾客购物行为中发现，顾客的冲动性购物行为总体上有不断增加的趋势，这主要归因于消费者特性和商店环境的持续改善。双职工家庭面临时间上的压力，交通的便捷和休闲计划使他们的购物越来越缺乏事先安排；可随意支配收入的增加，也促使他们无需事先安排购物计划；自助服务的盛行、商品品类的丰富以及卖场促销活动的增加也促使顾客更多地在店中直接决定购买。上述种种现象也解释了当今商店管理者越来越重视卖场生动化管理的原因。
3.良好的卖场氛围可以刺激顾客的冲动型购买，提高客单价。连锁门店购物氛围在许多方面会对顾客的购物行为产生影响，包括整个商店的外观设计、卖场内部的灯光与气味、POP广告的安排、商品布局、产品组合及其展示方式等。在每一个层面上，管理者的任何决定都会对顾客在店内的直接消费行为和他们的长期惠顾产生影响。据统计，超市顾客购物中，30%左右的商品是有计划购买，70%的商品则是冲动性购买。所谓冲动性购物是指一个顾客突然间产生的一种强烈的、持续的立即购买某物的渴望。尽管顾客在商店以外的环境有时也能产生冲动性购物的渴望，但他们绝大多数冲动性购买发生在店内，是受商店氛围的影响而产生的。零售商店购物氛围的营造其目的就是要尽可能地增加顾客的冲动性购买，而要做到这一点，商店管理者必须适应顾客特点随时改进卖场设计即进行卖场生动化管理。
4.良好的卖场氛围可以塑造区别于竞争对手的独特的商店形象。卖场生动化是连锁门店赢得顾客和竞争优势的一个重要方面，当管理者感到在商品、价格、促销、服务和地理位置方面很难获得差别优势时，商店本身提供了一个制造差别的丰富机会。
5.良好的卖场氛围可以使零售商店在“体验经济”赢得竞争优势。今天的消费者已经拥有了多重购物选择，他们可以通过商品目录和观看电视进行商品选择并购物，可以通过互联网模拟感觉电子化的商品在家中购物，感受一种坐在家中无法经历的购物体验。这一点，在今天所谓的“体验经济”时代显得尤为重要。有人认为，零售业下一个竞争阶段将进入体验竞争阶段，顾客购物不仅能获得商品、服务、信息等实用性价值，还将要求获得一种体验价值，而这种价值的创造正是通过卖场生动化来实现的。
第8题：
支行合规管理岗应同时向本级合规机构负责人和 上级合规管理部门报告合规管理的有关事项。( )
此题为判断题(对，错)。
正确答案：√
第9题：
会计主管除做好营业厅日常管理工作外，还要管理好支行的日常会计工作，对重大的会计事项要及时上报分行。
正确答案:正确
第10题：
关于合规的定义中，以下说法正确的是（）。
- A、合规指公司及工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则即可，不包括公司内部规章制度
- B、合规风险指因公司或工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险
- C、合规管理指公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，培育合规文化，防范合规风险的行为
- D、合规文化建设指公司通过合规宣导、合规培训、合规考核等多种途径，在公司内部树立正确的合规理念、营造良好的合规氛围、认识真正的合规价值
正确答案:B,C,D