农村商业银行考试
商业银行高级管理层应（）向董事会提交合规风险管理报告，报告应提供充分依据并有助于董事会成员判断高级管理层管理合规风险的有效性。A、每月B、每季C、每半年D、每年
题目
商业银行高级管理层应（）向董事会提交合规风险管理报告，报告应提供充分依据并有助于董事会成员判断高级管理层管理合规风险的有效性。
- A、每月
- B、每季
- C、每半年
- D、每年
参考答案和解析
相似问题和答案
第1题：
高级管理层()向董事会提交合规风险管理报告。
A.每年
B.每半年
C.每季度
D.每月
第2题：
下面关于农业银行合规报告工作，说法正确的是( )
A.初步形成了以量化分析为基础的合规风险评估报告机制
B.农业银行在五大银行中率先建立了依托数据的合规风险报告体系
C.内控合规管理信息系统的应用和数据的积累是我行合规报告工作的重要基础
D.目前总行内控与法律合规部向高级管理层报送全行合规报告，高级管理层每年向董事会提交合规报告
第3题：
A.合规负责人
B.董事会
C.监事会
D.高级管理层
第4题：
承担风险的业务经营部门应保持相对独立，向董事会和高级管理层提供独立的市场风险报告。
正确答案:错误
第5题：
B.高级管理层应及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件
C.合规负责人定期向高级管理层提交合规风险评估报告
D.高级管理层应有效管理商业银行的合规风险，每年向董事会提交合规风险管理报告，报告应提供充分依据并有助于董事会成员判断高级管理层管理合规风险的有效性
第6题：
()应定期向高级管理层提交合规风险评估报告。
A.合规管理部门
B.合规负责人
C.合规管理岗位
D.分管合规的领导
第7题：
合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理，监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责，定期向高级管理层提交合规风险评估报告。( )
此题为判断题(对，错)。
第8题：
A、报告期合规风险状况的变化情况
B、已识别的违规事件
C、合规缺陷
D、已采取的或建议采取的纠正措施
第9题：
（）应及时向董事会或监事会报告任何重大违规事件
- A、商业银行高级管理层
- B、合规管理部门
- C、合规管理部门负责人
- D、合规管理岗位
正确答案:A
第10题：
合规负责人的职责中，不包括（）。
- A、全面协调商业银行合规风险的识别和管理
- B、监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责
- C、定期向高级管理层提交合规风险评估报告
- D、分管业务条线
正确答案:D