农村商业银行考试

建设合规文化是中小金融机构完善全面（）管理、健全有效内控体系的重要保障。A、内部B、信贷C、风险D、合规

题目

建设合规文化是中小金融机构完善全面（）管理、健全有效内控体系的重要保障。

  • A、内部
  • B、信贷
  • C、风险
  • D、合规
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第1题：

商业银行合规风险管理的目标是

A.建立健全合规风险管理架构

B.实现对合规风险的有效识别和管理

C.促进全面风险管理体系建设

D.确保依法合规经营


正确答案：ABCD

第2题：

基金管理人的合规管理目标不包括（ ）。

A.实现对合规风险的有效识别和管理
B.建立健全基金管理人合规风险理体系
C.促进基金管理人全面风险管理体系的建设
D.确保基金持有人依法合规经营

答案：D
解析：
基金管理人的合规管理目标是建立健全基金管理人合规风险管理体系，实现对合规风险的有效识别和管理，促进基金管理人全面风险管理体系的建设，确保基金管理人依法合规经营。

第3题：

中小金融机构合规文化建设的必要性有( )

A.合规文化建设是落实科学发展观的重要保障。

B.合规文化建设是确保银行业稳健运行的内在要求。

C.合规文化建设有利于提高制度执行力。

D.合规文化建设有利于提高金融机构经济效益。


正确答案：ABC

第4题：

商业银行合规风险管理的目标有()。

A:建立健全合规风险管理框架
B:实现对合规风险的有效识别和管理
C:确保股东回报
D:促进全面风险管理体系建设
E:确保依法合规经营

答案：A,B,D,E
解析：
商业银行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架，实现对合规风险的有效识别和管理，促进全面风险管理体系建设，确保依法合规经营。

第5题：

商业银行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架，实现对合规风险的识别和管理，促进全面风险管理体系建设，确保依法合规经营。


答案：对
解析：
商业银行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架，实现对合规风险的识别和管理，促进全面风险管理体系建设，确保依法合规经营。
考点
合规管理概述

第6题：

基金管理人合规管理的目标主要包含（ ）。
Ⅰ．建立健全基金管理人合规风险管理体系
Ⅱ．有效识别和管理合规风险
Ⅲ．促进基金管理人全面风险管理体系的建设
Ⅳ．确保基金管理人依法合规经营

A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D
解析：
本题考察合规管理的目标和基本原则；
基金管理人的合规管理目标是建立健全基金管理人合规风险管理体系，实现对合规风险的有效识别和管理，促进基金管理人全面风险管理体系的建设，确保基金管理人依法合规经营。

第7题：

基金管理人的合规管理目标不包括（ ）。

A.建立健全基金管理人合规风险管理体系
B.实现对合规风险的有效识别和管理
C.促进基金管理人全面风险管理体系的建设
D.避免基金管理人的操作风险

答案：D
解析：
基金管理人的合规管理目标是建立健仝基金管理人合规风险管理体系，实现对合规风险的有效识别和管理，促进基金管理人全面风险管理体系的建设，确保基金管理人依法合规经营。

第8题：

建设合规文化是中小金融机构完善全面( )管理、健全有效内控体系的重要保障。

A.内部

B.信贷

C.风险

D.合规


正确答案：C

第9题：

商业银行的合规管理实质上是( )。

A.建立健全的合规管理框架
B.实现对合规风险的有效识别和管理
C.促进全面风险管理体系建设
D.围绕实现商业银行合规目标进行的一种管理活动

答案：D
解析：
商业银行的合规管理实质上是围绕实现商业银行合规目标进行的一种管理活动。

第10题：

兴业银行提出的全面合规管理的战略规划，包括以下几个方面（）。

  • A、完善风险管理体制机制
  • B、规范全面风险管理报告制度，构建全面风险管理报告体系
  • C、健全内部控制，防范化解风险，确保全行经营安全
  • D、持续推进全面合规体系建设，稳步建立一套操作流程、风险控制要求以及岗责清晰的合规体系

正确答案:A,B,C,D

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