农村商业银行考试

如合作机构在公司治理、合规经营、内部控制、经营管理等方面存在以下任何一类情形，总行投资理财部应及时启动退出程序，调整合作机构名单（）A、被相关监管机构勒令停业整顿B、股东存在虚假出资、抽逃或变相抽逃资本，或挪用公司客户资产等行为C、由于经营不善导致重大风险事件、重大损失、面临重组或正处于重组阶段D、公司发生重大违法、违规行为，受到监管部门的处罚

题目

如合作机构在公司治理、合规经营、内部控制、经营管理等方面存在以下任何一类情形，总行投资理财部应及时启动退出程序，调整合作机构名单（）

  • A、被相关监管机构勒令停业整顿
  • B、股东存在虚假出资、抽逃或变相抽逃资本，或挪用公司客户资产等行为
  • C、由于经营不善导致重大风险事件、重大损失、面临重组或正处于重组阶段
  • D、公司发生重大违法、违规行为，受到监管部门的处罚
参考答案和解析
正确答案:A,B,C,D
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第1题：

基金销售机构内部控制的目标包括（）。

A:提高经营管理效益
B:防范、化解经营风险
C:保证业务稳健运行
D:保证合规运作经营

答案：A,B,C,D
解析：
基金销售机构内部控制的目标是：①保证基金销售机构经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则；②防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和投资人资金的安全；③利于查错防弊，堵塞漏洞，消除隐患，保证业务稳健运行。

第2题：

五部委《企业内部控制基本规范》将（）的目标确定为“合理保证企业经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进企业实现发展战略。”

A.内部控制
B.合法合规
C.内部稽核
D.公司治理

答案：A
解析：
五部委《企业内部控制基本规范》将内部控制的目标确定为“合理保证企业经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进企业实现发展战略。”

第3题：

中国证监会对申请设立子公司的证券公司在（ ）等方面提出了审慎性要求。

A．风险控制指标

B．治理结构

C．内部控制机制

D．经营管理能力


正确答案：ACD
根据《证券公司设立子公司试行规定》，对申请设立予公司的证券公司在风险控制指标、净资本、经营管理能力、风险管理、内部控制机制等方面提出了审慎性要求，规定最近一年净资本不低于12亿元。

第4题：

保监局根据公司风险状况，将保险公司分支机构分为四类机构，其中A类机构是指（）。

  • A、经营较合规，业务发展、内部控制等方面虽有问题，但不严重的公司
  • B、经营合规、、业务发展、内部控制等方面未发现问题的公司
  • C、经营存在严重违规情形，或业务发展、内部控制等方面存在较大风险的公司
  • D、业务经营存在严重违规情形，或业务发展、内部控制等至少一个方面存在严重风险的公司

正确答案:B

第5题：

保监局根据公司风险状况，将保险公司分支机构分为四类：B类机构是指（）。

  • A、经营较合规，业务发展、内部控制等方面虽有问题，但不严重的公司
  • B、业务经营存在严重违规情形，或业务发展、内部控制等至少一个方面存在严重风险的公司
  • C、指经营合规，业务发展、内部控制等方面未发现问题的公司
  • D、指经营存在较严重违规情形，或业务发展、内部控制等方面存在较大风险的公司

正确答案:A

第6题：

商业银行的整体风险控制环境包括()。

A.公司治理
B.连续经营
C.内部控制
D.合规文化
E.信息系统

答案：A,C,D,E
解析：
商业银行的整体风险控制环境包括公司治理、内部控制、合规文化以及信息系统四项要素，对有效管理与控制操作风险至关重要。

第7题：

关于合规的定义中，以下说法正确的是（）。

  • A、合规指公司及工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则即可，不包括公司内部规章制度
  • B、合规风险指因公司或工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险
  • C、合规管理指公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，培育合规文化，防范合规风险的行为
  • D、合规文化建设指公司通过合规宣导、合规培训、合规考核等多种途径，在公司内部树立正确的合规理念、营造良好的合规氛围、认识真正的合规价值

正确答案:B,C,D

第8题：

根据《保险公司分支机构分类监管暂行办法》(保监发〔2010〕45号)，关于保险公司分支机构分类说法正确的是( )。

A、A类机构，指经营较合规，业务发展、内部控制等方面虽有问题，但不严重的公司;

B、C类机构，指经营较合规，业务发展、内部控制等方面虽有问题，但不严重的公司;

C、B类机构，指经营存在较严重违规情形，或业务发展、内部控制等方面存在较大风险的公司;

D、D类机构，指业务经营存在严重违规情形，或业务发展、内部控制等至少一个方面存在严重风险的公司。


参考答案：D

第9题：

保监局根据公司风险状况，将保险公司分支机构分为哪几类：（）。

  • A、A类机构，指经营合规，业务发展、内部控制等方面未发现问题的公司
  • B、B类机构，指经营较合规，业务发展、内部控制等方面虽有问题，但不严重的公司
  • C、C类机构，指经营存在较严重违规情形，或业务发展、内部控制等方面存在较大风险的公司
  • D、D类机构，指业务经营存在严重违规情形，或业务发展、内部控制等至少一个方面存在严重风险的公司

正确答案:A,B,C,D

第10题：

以下有关内部控制和公司治理关系的叙述正确的是（）：①公司治理是指由所有者、董事会和高级管理层组成的一种互相制衡的组织结构；②内部控制是由董事会、高级管理层和员工建立并实施的；③董事会是公司的决策机构，拥有对高级管理层的聘用、奖惩和解雇权；④内部控制是为了实现公司经营目标，控制经营风险，确保股东和投保人利益，保证经营活动的合法、合规，以全部经营管理活动为控制客体，对其实行制度化管理和控制，从而提供合理保证的过程。

  • A、①③④
  • B、①②④
  • C、①②③④
  • D、②③④

正确答案:C

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