农信银考试

网上银行自律监管与检查应坚持“（）”的原则。A、全面检查和专项检查相结合B、定期检查与不定期检查相结合C、自我检查与交叉检查相结合D、抽样检查与全覆盖检查相结合

题目

网上银行自律监管与检查应坚持“（）”的原则。

  • A、全面检查和专项检查相结合
  • B、定期检查与不定期检查相结合
  • C、自我检查与交叉检查相结合
  • D、抽样检查与全覆盖检查相结合
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第1题：

分类监管的原则包括（ ）。

A．坚持以风险管理能力为核心，以监管措施为导向，兼顾公司的市场影响力

B．坚持集体决策，评价工作公开透明，维护分类评价的公平、公开、公正

C．坚持分类评价与日常监管相结合

D．坚持加强监管与促进公司自律相结合


正确答案：ABCD
分类监管的原则包括：①坚持以风险管理能力为核心，以监管措施为导向，兼顾公司的市场影响力。②坚持集体决策，评价工作公开透明，维护分类评价的公平、公开、公正。③坚持分类评价与日常监管相结合，加强监管与促进公司自律相结合，促进期货公司稳步健康发展。(P319)

第2题：

投资银行监管中的核心原则是()。

A、依法监管原则

B、“三公“原则

C、统一监管与自律相结合原则

D、安全性与效率性相结合原则


参考答案：B

第3题：

我国基金监管的原则是（ ）。

A．依法监管原则

B．自律性监管为主，政府监管为辅的原则

C．“三公”原则监管与自律并重原则

D．监管的连续性和有效性原则


正确答案：ABCD
题干四项均是基金监管的原则。

第4题：

在我国，证券投资基金的监管需要遵循以下原则（）。

A:监管的连续性和有效性原则
B:监管的独立性和全面性原则
C:监管与自律并重原则
D:奖励与惩罚并重原则

答案：A,C
解析：
基金监管的原则包括①依法监管原则；②“三公”原则，即公开、公平、公正的原则；③监管与自律并重原则；④监管的连续性和有效性原则；⑤审慎监管原则

第5题：

在监管证券市场的过程中,应当坚持以下哪些原则?()

A、依法管理原则

B、三公原则

C、自愿原则

D、政府监管和自律相结合原则


正确答案：ABD

第6题：

基金监管的原则包括()。

A、依法监管原则

B、监管的连续性和有效性原则

C、审慎监管原则

D、监管与自律并重原则


参考答案：ABCD

第7题：

48基金监管的原则有( )

A.依法监管原则

B.“三公”原则

C.监管与自律并重原则

D.监管的连续性和有效性原则


正确答案：ABCD

第8题：

基金的监管原则包括( )。

A.依法监管原则

B.监管与自律并重原则

C．监管的阶段性和时效性

D.审慎监管原则


正确答案：ABD
【解析】答案为ABD。基金的监管原则除A．B、D三项外，还包括“三公”原则、监管的连续性和有效性原则。

第9题：

证券市场监管应当坚持()的原则。

A:依法管理
B:保护投资者利益
C:三公
D:监督与自律相结合

答案：A,B,C,D
解析：
证券市场监管的原则主要有：(1)依法监管原则，必须做到有法可依、有法必依；(2)保护投资者利益原则；(3)“三公”原则，即公开、公平、公正；(4)监督与自律相结合的原则。

第10题：

在我国，证券投资基金的监管需要遵循以下原则()

A:审慎监管原则
B:监管与自律并重原则
C:监管的独立性和全面性原则
D:奖励与惩罚并重原则

答案：A,B
解析：
基金监管的原则包括①依法监管原则；②“三公”原则；③监管与自律并重原则；④监管的连续性和有效性原则；⑤审慎监管原则。

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