农业银行考试
农业银行应建立合规管理部门与以下哪个部门在合规管理方面的协作机制？（）A、人力资源管理部门B、风险管理部门C、保卫部门D、监察部门
题目
农业银行应建立合规管理部门与以下哪个部门在合规管理方面的协作机制？（）
- A、人力资源管理部门
- B、风险管理部门
- C、保卫部门
- D、监察部门
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第1题：
以下哪个不属于合规管理部门的职责()。
A.合规计划的制定与执行
B.合规审核
C.合规性审计
D.合规培训
正确答案：C
第2题：
商业银行合规风险管理中的合规政策包括（ ）。
A.合规管理部门的功能和职责
B.合规管理部门的权限
C.合规负责人的合规管理职责
D.保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施
E.合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门等其他部门之间的协作关系
B.合规管理部门的权限
C.合规负责人的合规管理职责
D.保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施
E.合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门等其他部门之间的协作关系
答案：A,B,C,D,E
解析：
商业银行的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项作出规定，至少应包括：合规管理部门的功能和职责；合规管理部门的权限，包括享有与银行任何员工进行沟通并获取履行职责所需的任何记录或档案材料的权利等：合规负责人的合规管理职责；保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施，包括确保合规负责人和合规管理人员的合规管理职责与承担的任何其他职责之间不产生利益冲突等：合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门等其他部门之间的协作关系：设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则。
第3题：
合规风险管理体系应包括的基本要素有（)
A合规政策
B合规管理部门的组织结构和资源
C合规风险管理计划
D合规风险识别和管理流程
E合规培训与教育制度
F合规风险管理考核机制
答案：ABCDE
解析(出处)：《商业银行合规风险管理指引》第八条。
解析(出处)：《商业银行合规风险管理指引》第八条。
第4题：
商业银行应建立合规管理部门与内部审计部门在合规管理方面的协作机制。
正确答案:错误
第5题：
下列说法错误的是（）。
- A、商业银行应建立合规管理部门与风险管理部门在合规管理方面的协作机制
- B、商业银行合规管理职能应与内部审计职能相结合
- C、合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价
- D、内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计
正确答案:B
第6题：
商业银行应明确合规管理部门与内部审计部门在合规风险评估和合规性测试方面的职责。内部审计部门应随时将合规性审计结果告知合规负责人。( )
此题为判断题(对，错)。
正确答案：正确
第7题：
商业银行的合规政策至少应包括（）。
A.合规管理部门的功能和职责
B.合规管理部门的权限，包括享有与银行任何员工进行沟通并获取履行职责所需的任何记录或档案材料的权利等
C.合规负责人的合规管理职责
D.保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施
E.合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门等其他部门之间的协作关系
B.合规管理部门的权限，包括享有与银行任何员工进行沟通并获取履行职责所需的任何记录或档案材料的权利等
C.合规负责人的合规管理职责
D.保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施
E.合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门等其他部门之间的协作关系
答案：A,B,C,D,E
解析：
商业银行的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项做出规定，至少应包括：
（一）合规管理部门的功能和职责；
（二）合规管理部门的权限，包括享有与银行任何员工进行沟通并获取履行职责所需的任何记录或档案材料的权利等；
（三）合规负责人的合规管理职责；
（四）保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施，包括确保合规负责人和合规管理人员的合规管理职责与其承担的任何其他职责之间不产生利益冲突等；
（五）合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门等其他部门之间的协作关系；
（六）设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则。
考点
合规管理的流程
（一）合规管理部门的功能和职责；
（二）合规管理部门的权限，包括享有与银行任何员工进行沟通并获取履行职责所需的任何记录或档案材料的权利等；
（三）合规负责人的合规管理职责；
（四）保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施，包括确保合规负责人和合规管理人员的合规管理职责与其承担的任何其他职责之间不产生利益冲突等；
（五）合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门等其他部门之间的协作关系；
（六）设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则。
考点
合规管理的流程
第8题：
农业银行应建立合规管理部门与()部门在合规管理方面的协作机制?
A.人力资源管理部门
B.风险管理部门
C.保卫部门
D.监察部门
正确答案：B
第9题：
商业银行应建立合规管理部门与风险管理部门在合规管理方面的协作机制。
正确答案:正确
第10题：
商业银行应建立合规管理部门与（）在合规管理方面的协作机制。
- A、风险管理部门
- B、外部监管部门
- C、业务条线部门
- D、一线营业部门
正确答案:A