农业银行考试

基层网点主要负责人应根据《中国银监会关于印发银行业金融机构案件处置三项制度的通知》、《重大突发事件报告制度》等相关规定，及时、准确地上报各类案件（风险）、事件信息。

题目

基层网点主要负责人应根据《中国银监会关于印发银行业金融机构案件处置三项制度的通知》、《重大突发事件报告制度》等相关规定，及时、准确地上报各类案件（风险）、事件信息。

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第1题：

适用《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》的金融机构包括()。

A、信托公司

B、股份制商业银行

C、金融租赁公司

D、邮储银行


答案：ABCD

第2题：

根据《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件处置三项制度的通知》,银行业金融机构案件(风险)信息报送应当坚持()的原则。

A、及时

B、准确

C、真实

D、完整


答案：AC

第3题：

根据《中国银监会办公厅关于银行业重大案件(风险)约谈告诫有关事项的通知》,被约谈告诫的银行业金融机构人员包括()。

A、分管负责人

B、董事及监事

C、重大案件涉及的一般员工

D、主要负责人


答案：ABD

第4题：

《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》指出，银行业金融机构离职人员对离职前的案件发生负有责任的，银行业金融机构应当做出责任认定，并报告监管机构。


正确答案:正确

第5题：

按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件处置三项制度的通知》,银行业金融机构案件防控工作联席会议的主要职责是()。

A、通报案件形势，分析案件特点，做出案件预判，提示案件风险

B、剖析典型案例，研究案防措施，提出工作要求，统筹工作安排

C、组织办案队伍，部署案件调查，确定案件性质，组织案件处置

D、确定问责尺度，督导后续整改，安排专项检查，组织后续评估


答案：ABCD

第6题：

按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件处置三项制度的通知》,银行业金融机构案件防控工作联席会议组成单位有义务主动通报、交流相关工作信息,实现案件防控工作信息共享。这些信息包括()。

A、涉及银行业金融机构案件防控工作的会议情况及相关文件资料

B、银行业金融机构案件防控工作的规划和安排

C、银行业案件统计与分析资料

D、与银行业金融机构案件防控相关的专项现场检查报告


答案：ABCD

第7题：

根据《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》,对案件发生负有管理、领导责任的人员是指不履行或未有效履行管理职责,导致有关环节内部控制失效,致使案件发生的()。

A、银行业金融机构董事长

B、银行业金融机构法人

C、分支机构的负责人

D、部门负责人


答案：ABC

第8题：

按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》,案件责任人包括()。

A、作案人员

B、相关违法违规行为的实施人

C、未有效履行管理职责，致使案件发生的银行业金融机构法人或分支机构的负责人

D、未有效履行监督职责，未能及时发现、报告案件及风险的人员


答案：ABCD

第9题：

根据《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件处置三项制度的通知》,金融机构案件处置三项制度包括()。

A、《银行业金融机构案件处置工作规程》

B、《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》

C、《银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法》

D、《银行业金融机构案件防控工作联席会议制度》


答案：ABCD

第10题：

《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定，发生重大、恶性案件的，银行业金融机构应当给予案发层级机构主要负责人及其上一级机构分管负责人（）处分。

  • A、撤职（含）以上
  • B、降级（含）以上
  • C、开除（含）以上
  • D、记大过（含）以上

正确答案:B

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