农业银行考试

债券发行期和转托管停办期不受理转托管转出申请。转托管停办期为付息日前5个工作日和兑付日前14个工作日。

题目

债券发行期和转托管停办期不受理转托管转出申请。转托管停办期为付息日前5个工作日和兑付日前14个工作日。

参考答案和解析
正确答案:错误
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第1题：

批量证券转托管可分为（ ）两种方式。

A．整体转托管和批量报盘转托管

B．整体转托管和部分转托管

C．批量报盘转托管和部分转托管

D．部分转托管和批量转托管


正确答案：A

第2题：

下列关于开放式基金转托管的说法不正确的是()。

A:转托管是指基金份额持有人申请将其托管在某一交易账户中的全部基金份额转出并转入另一交易账户的行为
B:国内开放式基金转托管业务的办理有两步转托管和一步转托管两种方式
C:两步转托管为基金持有人在原销售机构办理转出手续后，还需到转入机构办理转入手续
D:一步转托管为基金持有人在原售机构同时办理转出、转入手续，投资人在转出方进行申报，基金份额转托管一次完成

答案：A
解析：
开放式基金会份额的转托管是指基金份额持有人申请将其托管在某一交易账户中的全部或部分基金份额转出并转入另一交易账户的行为。投资人可通过办理转托管业务，实现其变更办理资金业务销售渠道（或网点）的需要。目前，国内开放式基金转托管业务的办理有两步转托管和一步转托管两种方式。两步转托管为基金持有人在原销售机构办理转出手续后，还需到转入机构办理转入手续。一步转托管为基金持有人在原售机构同时办理转出、转入手续，投资人在转出方进行申报，基金份额转托管一次完成。具体办理方法参照基金管理公司的有关业务规则以及基金代销机构的业务规则。

第3题：

中国结算深圳分公司受理证券公司提出的转托管和申请投资者办理证券转托管申请。（ ）


正确答案：×
中国结算深圳分公司只接受证券公司提出的转托管申请。投资者办理证券转托管应向其证券托管的证券营业部申请办理，未完成交收的证券不得转托管。

第4题：

柜台记账式国债转托管交易，下列规定正确的是（）。

  • A、机构与个人之间不能进行转托管交易
  • B、当日买入的债券当日不能进行转托管交易
  • C、转托管转出账户的身份证件号码与转入方须一致
  • D、同一家银行不同债券账户之间的转托管，在当天内即可完成

正确答案:C

第5题：

客户6月25日办理希望债券转托管转出，7月2日希望债券分红（分红方式是红利再投资），7月13日办理转托管转入成功后，红利再投资部分会自动转入到转入机构。


正确答案:错误

第6题：

()是指投资人申请基金转托管时，转出份额为投资人持有该支基金的部分份额。

A.全额转托管

B.部分转托管

C.一次转托管


正确答案：B

第7题：

下列关于深圳证券交易所证券转托管的说法，正确的有（ ）。

A.转托管可以是一只证券或多只证券，也可是一只证券的部分或全部
B. 一般情况下，当日买入的证券在同一证券公司的不同席位之间可以转托管，但在不 同证券公司的席位之间不能转托管；
C.转托管一经申报不能撤单
D.转出证券营业部收到转托管未确认数据，可向中国结算深圳分公司査询转托管不 成功的原因


答案：A,B,D
解析：
。C项转托管可以撤单。

第8题：

在以下( )情况下，投资者应办理跨系统转托管手续。

A．将登记在证券登记系统中的基金份额转托管到TA系统

B．基金份额由证券营业部转托管到代销机构、基金管理人

C．基金份额由代销机构、基金管理人转托管到证券营业部

D．转出方证券营业部提出跨系统转托管申请


正确答案：ABC
[答案] ABC
[解析] 投资者如需将登记在证券登记系统中的基金份额转托管到TA系统(基金份额由证券营业部转托管到代销机构、基金管理人)，或将登记在TA系统中的基金份额转托管到证券登记结算系统(基金份额由代销机构、基金管理人转托管到证券营业部)，应办理跨系统转托管手续。

第9题：

下列哪一日期，可以进行柜台记账式国债卖出交易（）。

  • A、付息登记日（不含）与法定付息日之间（不含）
  • B、转托管停办日后
  • C、兑付登记日当天
  • D、发行期

正确答案:C

第10题：

记帐式国债投资人办理转托管应向转出帐户的托管人提出申请，办理转托管应符合以下（）条件。

  • A、转托管所涉及的两个托管帐户持有人必须为同一个投资人，即两个帐户的身份识别码应一致
  • B、申请转出的债券面额不大于该债券的可用余额
  • C、申请当日，申请转托管的债券不在转托管停办期，未被有关国家机关或司法机关冻结
  • D、转出托管帐户在前一日无任何业务发生
  • E、转入托管帐户在前一日无任何业务发生

正确答案:A,B,C

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