三个办法一个指引
下列合规管理职责由董事会负责的是（）。A、审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施。B、制定书面的合规政策。C、贯彻执行合规政策。D、明确合规管理部门及其组织结构。
题目
下列合规管理职责由董事会负责的是（）。
- A、审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施。
- B、制定书面的合规政策。
- C、贯彻执行合规政策。
- D、明确合规管理部门及其组织结构。
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相似问题和答案
第1题：
根据《保险公司合规管理办法》，下列不属于保险公司董事会应当履行的合规职责的是( )。
A、审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估
B、决定公司合规管理部门的设置及其职能
C、保证合规负责人独立与董事会、董事会专业委员会沟通
D、对引发重大合规风险的董事、高级管理人员提出罢免的建议
正确答案：D
第2题：
董事会履行合规管理职责有（ ）。
Ⅰ.审议批准合规管理的基本制度
Ⅱ.审议批准公司年度合规报告
Ⅲ.建立与合规负责人的直接沟通机制
Ⅳ.决定合规负责人的聘任、解聘、考核及薪酬事项。
Ⅴ.公司章程规定的其他合规管理职责。
Ⅰ.审议批准合规管理的基本制度
Ⅱ.审议批准公司年度合规报告
Ⅲ.建立与合规负责人的直接沟通机制
Ⅳ.决定合规负责人的聘任、解聘、考核及薪酬事项。
Ⅴ.公司章程规定的其他合规管理职责。
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.
答案：D
解析：
董事会履行以下合规管理职责：
（1）审议批准合规管理的基本制度。
（2）审议批准公司年度合规报告。
（3）决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员。
（4）决定合规负责人的聘任、解聘、考核及薪酬事项。
（5）建立与合规负责人的直接沟通机制。
（6）评估合规管理有效性，督促解决合规管理中存在的问题。
（7）公司章程规定的其他合规管理职责。
（1）审议批准合规管理的基本制度。
（2）审议批准公司年度合规报告。
（3）决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员。
（4）决定合规负责人的聘任、解聘、考核及薪酬事项。
（5）建立与合规负责人的直接沟通机制。
（6）评估合规管理有效性，督促解决合规管理中存在的问题。
（7）公司章程规定的其他合规管理职责。
第3题：
根据《保险公司合规管理办法》，下列属于保险公司监事或者监事会应当履行的合规职责的是( )。
A、监督董事和高级管理人员履行合规职责的情况
B、审核公司年度合规报告
C、对引发重大合规风险的董事、高级管理人员提出罢免的建议
D、向董事会提出撤换公司合规负责人的建议
参考答案：ACD
第4题：
证券公司合规部门对公司董事会负责，按照公司规定和合规总监的安排履行合规管理职责。
正确答案:错误
第5题：
商业银行董事会和高级管理层在合规风险管理体系建设初期的首要任务是( )。
A.建立合规风险管理制度
B.建立合规管理体系
C.任命合规负责人、组建合规管理部门
D.确定合规管理职责
B.建立合规管理体系
C.任命合规负责人、组建合规管理部门
D.确定合规管理职责
答案：C
解析：
商业银行董事会和高级管理层在合规风险管理体系建设初期的首要任务就是任命合规负责人、组建合规管理部门。
第6题：
关于基金管理人董事会的合规职责，以下表述错误的是()。
A.根据董事长的提名，由总经理决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项
B.董事会审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对合规情况进行年度评估
C.批准公司合规管理部门的设置及其职能
D.董事会审议批准公司年度合规报告，对年度合规报告中反映出的问题，采取措施解决
B.董事会审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对合规情况进行年度评估
C.批准公司合规管理部门的设置及其职能
D.董事会审议批准公司年度合规报告，对年度合规报告中反映出的问题，采取措施解决
答案：A
解析：
董事会履行以下合规管理职责：(1)审议批准合规管理的基本制度。
(2)审议批准公司年度合规报告。
(3)决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员。
(4)决定合规负责人的聘任、解聘、考核及薪酬事项。
(5)建立与合规负责人的直接沟通机制。
(6)评估合规管理有效性，督促解决合规管理中存在的问题。
(7)公司章程规定的其他合规管理职责。
此外，中国证监会对基金管理公司的监管要求、整改通知及处罚措施等应当列入董事会的通报事项。经理层制定的整改方案以及公司合规运作情况的汇报应当列入董事会的审议范围。
(2)审议批准公司年度合规报告。
(3)决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员。
(4)决定合规负责人的聘任、解聘、考核及薪酬事项。
(5)建立与合规负责人的直接沟通机制。
(6)评估合规管理有效性，督促解决合规管理中存在的问题。
(7)公司章程规定的其他合规管理职责。
此外，中国证监会对基金管理公司的监管要求、整改通知及处罚措施等应当列入董事会的通报事项。经理层制定的整改方案以及公司合规运作情况的汇报应当列入董事会的审议范围。
第7题：
董事会履行的合规管理职责包括（ ）。
Ⅰ、审议批准公司年度合规报告
Ⅱ、决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项
Ⅲ、建立与合规负责人的直接沟通机制
Ⅳ、收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据
Ⅰ、审议批准公司年度合规报告
Ⅱ、决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项
Ⅲ、建立与合规负责人的直接沟通机制
Ⅳ、收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
解析：
董事会履行以下合规管理职责：
（1）审议批准合规管理的基本制度。
（2）审议批准公司年度合规报告。
（3）决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员。
（4）决定合规负责人的聘任、解聘、考核及薪酬事项。
（5）建立与合规负责人的直接沟通机制。
（6）评估合规管理有效性，督促解决合规管理中存在的问题。
（7）公司章程规定的其他合规管理职责。
此外，中国证监会对基金管理公司的监管要求、整改通知及处罚措施等应当列入董事会的通报事项。经理层制定的整改方案以及公司合规运作情况的汇报应当列入董事会的审议范围。
第Ⅳ项属于合规管理部门的职责。
（1）审议批准合规管理的基本制度。
（2）审议批准公司年度合规报告。
（3）决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员。
（4）决定合规负责人的聘任、解聘、考核及薪酬事项。
（5）建立与合规负责人的直接沟通机制。
（6）评估合规管理有效性，督促解决合规管理中存在的问题。
（7）公司章程规定的其他合规管理职责。
此外，中国证监会对基金管理公司的监管要求、整改通知及处罚措施等应当列入董事会的通报事项。经理层制定的整改方案以及公司合规运作情况的汇报应当列入董事会的审议范围。
第Ⅳ项属于合规管理部门的职责。
第8题：
合规管理计划的制定由下列哪个机构负责()。
A.董事会
B.监事会
C.合规负责人
D.合规管理部门
正确答案：D
第9题：
董事会应履行合规管理职责，其中包括（）。
A.审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施
B.任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性
C.审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告
D.授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
E.商业银行章程规定的其他合规管理职责
B.任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性
C.审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告
D.授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
E.商业银行章程规定的其他合规管理职责
答案：A,C,D,E
解析：
董事会应对商业银行经营活动的合规性负最终责任，履行以下合规管理职责：
（一）审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施；
（二）审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决；
（三）授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督；
（四）商业银行章程规定的其他合规管理职责。
（一）审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施；
（二）审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决；
（三）授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督；
（四）商业银行章程规定的其他合规管理职责。
第10题：
监事会应监督（）合规管理职责的履行情况。
- A、董事会
- B、高层管理层
- C、合规管理负责人
- D、全体员工
正确答案:A,B