网点负责人考试

客户身份识别措施有（）。A、核对客户身份证件或证明文件B、要求客户补充身份证明文件C、回访客户D、实地查访、向公安、工商行政管理等部门核实

题目

客户身份识别措施有（）。

  • A、核对客户身份证件或证明文件
  • B、要求客户补充身份证明文件
  • C、回访客户
  • D、实地查访、向公安、工商行政管理等部门核实
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第1题：

《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》要求金融机构对高风险客户或者高风险账户持有人采取哪些客户身份识别措施?


答：1)金融机构应当了解其资金来源、资金用途、经济状况或者经营状况等信息;2)加强对其金融交易活动的监测分析。

第2题：

根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，如需重新识别客户身份，可采取的措施有( )

A.要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件

B.回访客户

C.实地查访

D.向公安、工商行政管理等部门核实


正确答案：ABCD

第3题：

金融机构通过第三方识别客户身份的,应当确保第三方已经采取符合本法要求的客户身份识别措施;第三方未采取符合本法要求的客户身份识别措施的,由第三方承担未履行客户身份识别义务的责任。()

此题为判断题(对，错)。


答案：错

第4题：

《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，金融机构在与客户的业务存续期间，应当采取持续的客户身份识别措施。()


答案：对

第5题：

《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,金融机构在与客户的业务存续期间,应当采取持续客户身份识别措施。()

此题为判断题(对，错)。


参考答案：对

第6题：

对于低风险业务和客户，金融机构可以采取简化的客户身份识别措施，甚至免除实施客户身份识别措施。()


参考答案：对

第7题：

义务机构怀疑客户交易与洗钱或者恐怖融资有关,但重新或者持续识别客户身份将无法避免泄密时,应采取:()。

A.采取隐蔽方式进行身份识别措施，并提交可疑交易报告

B.终止身份识别措施，并立即向公安机关报告

C.终止身份识别措施，并提交可疑交易报告

D.采取隐蔽方式进行身份识别措施，并立即向公安机关报告


参考答案：C

第8题：

金融机构通过第三识别客户身份的,应当确保第三已经采取符合反洗法要求的客户身份识别措施,第三未采取符合反洗法要求的客户身份识别措施的,由此产生的责任由()承担。

A、第三;

B、该金融机构;

C、不承担责任;

D、客户自己承担。


参考答案：B

第9题：

《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》中规定识别或者重新识别客户身份的措施有哪几种?


答案：(1)要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件。(2)回访客户。(3)实地查访。(4)向公安、工商行政管理等部门核实。(5)其他可依法采取的措施。

第10题：

我国金融客户身份识别制度尚可在以下方面进一步完善:

A.根据风险程度确定客户身份识别的措施

B.客户身份识别制度适用范围应予扩大

C.加强对利用新技术隐藏身份客户的识别

D.在科学分类客户的基础上进行有针对性的识别

E.确定免予身份识别的情形


正确答案：ABCDE

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