网点负责人考试

()即建设银行客户交易结算资金第三方存管业务,通过为投资者开立管理账户并建立资金账户、管理账户与银行结算账户的一一对应关系,履行客户交易结算资金出纳和保管职责。A、托收业务B、百易安C、鑫存管业务D、银证通

题目

()即建设银行客户交易结算资金第三方存管业务,通过为投资者开立管理账户并建立资金账户、管理账户与银行结算账户的一一对应关系,履行客户交易结算资金出纳和保管职责。

  • A、托收业务
  • B、百易安
  • C、鑫存管业务
  • D、银证通
参考答案和解析
正确答案:C
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第1题:

在实行“客户交易结算资金第三方存管”的情况下,投资者开立资金账户时,需要与证券公司和选定的商业银行三方共同签署《客户交易结算资金银行存管协议书》。( )


正确答案:√

第2题:

在实行客户交易结算资金第三方存管的情况下,投资者开立资金账户时,需要与证券公司和选定的商业银行(作为自己客户交易结算资金的存管银行)三方共同签署《客户交易结算资金银行存管协议书》。( )


正确答案:√

第3题:

按照现行客户交易结算资金第三方存管方式的一般模式,存管银行为投资者开立一般 存款账户、交易结算资金管理账户和客户证券资金台账。 ( )


正确答案:×
客户证券资金台账由证券公司负责设立。

第4题:

“客户交易结算资金第三方存管”业务必须遵循(),()原则,即农业银行负责投资者客户交易结算资金的管理和划拨,现金存取,证券公司负责投资者证券交易、清算等业务。


正确答案:券商托管证券、银行监管资金

第5题:

第三方存管业务的受理方式有()

  • A、券商预指定、银行确认业务。
  • B、存管一站通业务。
  • C、客户证券交易结算资金第三方存管开户预约业务。
  • D、第三方存管自助注册业务。

正确答案:A,B,C,D

第6题:

客户在证券公司开立的专门用于证券交易结算的账户,即《客户交易结算资金第三方存管协议书》所指的“客户证券资金台账。” ( )


正确答案:√

第7题:

起到投资者教育作用的环节是( )。

A:签署《风险揭示书》和《客户须知》
B:签订《证券交易委托代理协议》
C:开立资金账户与建立第三方存管关系
D:签订《客户交易结算资金银行存管协议书》

答案:A
解析:
“讲解业务规则、协议内容和揭示风险,签署《风险揭示书》和《客户须知》”的环节实际上起到了投资者教育的作用。

第8题:

( )是指证券公司将客户的交易结算资金存放在指定的商业银行,以每个客户的名义单独立户管理。 A.客户交易结算资金第三方存管 B.第三方存管 C.客户资金存管 D.结算资金第三方存管


正确答案:A
【考点】掌握客户证券交易结算资金第三方存管的主要内容。见教材第四章第一节,P76。

第9题:

第三方存管业务中,()指交通银行为证券公司客户交易结算资金而开立的专用存款账户。

  • A、客户证券资金台账,
  • B、客户交易结算资金账户,
  • C、客户银行结算账户,
  • D、客户交易结算资金管理账户。

正确答案:B

第10题:

“第三方存管”的全称是()。

  • A、“资金第三方存管”
  • B、“银行结算资金第三方存管”
  • C、“客户交易结算资金第三方存管”

正确答案:C

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