兴业银行考试

资产管理业务指受托人接受客户委托,本着为客户资产保值增值的目的,按照与客户的约定代为管理其资产,并收取一定管理费用及业绩报酬的行为。开展资产管理业务的机构主要包括()基金公司等金融机构A、商业银行B、证券公司C、保险公司D、信托公司

题目

资产管理业务指受托人接受客户委托,本着为客户资产保值增值的目的,按照与客户的约定代为管理其资产,并收取一定管理费用及业绩报酬的行为。开展资产管理业务的机构主要包括()基金公司等金融机构

  • A、商业银行
  • B、证券公司
  • C、保险公司
  • D、信托公司
参考答案和解析
正确答案:A,B,C,D
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第1题:

证券公司开展资产管理业务可以( )。 A.定向资产管理业务先于自营业务进行交易 B.以获取佣金或者其他利益为目的,用客户委托资产进行不必要的交易 c.将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作 D.接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额


正确答案:A
【考点】熟悉资产管理业务禁止行为的有关规定。见教材第七章第五节,P222。

第2题:

证券资产管理业务的基本特征是接受客户全权委托,管理客户的资产。 ( )


正确答案:A
考点:熟悉证券投资顾问业务和发布证券研究报告与证券经纪业务的关系、与证券资产管理业务的关系及与证券承销保荐、财务顾问业务的关系。见教材第九章第一节,P415。

第3题:

以下关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为,错误的是( )。

A.定向资产管理业务先于自营业务进行交易

B.以获取佣金或者其他利益为目的,用客户委托资产进行不必要的交易

C.将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作

D.接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额


正确答案:A

第4题:

客户资产管理业务含义

下列关于客户资产管理业务的描述不正确的是( )。

A.由具有从事该业务资格的证券公司作为受托人

B.证券公司需与客户签订资产管理合同

C.证券公司使用客户委托的资产

D.证券公司实现客户资产的稳定增值


正确答案:D

第5题:

客户资产管理业务含义,下列说法正确的有( )。

A.客户资产管理业务中受托人主要是综合类证券公司

B.客户资产管理业务是为客户提供投资管理服务的行为

C.客户资产管理业务中证券公司与客户应签订资产管理合同

D.客户资产管理业务中委托的资产可以从事股票、债券等金融工具的组合投资


正确答案:ABCD

第6题:

下列关于客户资产管理业务的描述不正确的是( )。

A.由具有从事该业务资格的证券公司作为受托人

B.证券公司需与客户签订资产管理合同

C.证券公司使用客户委托的资产

D.证券公司实现客户资产的稳定增值


正确答案:D
本题主要考查客户资产管理业务含义。

第7题:

证券资产管理业务的基本特征是接受客户全权委托,管理客户的资产。证券投资顾问也可以代理委托人从事证券投资。( )


正确答案:×
证券资产管理业务的基本特征是接受客户全权委托,管理客户的资产。证券投资顾问不可以代理委托人从事证券投资。

第8题:

证券公司从事资产管理业务,要确保客户资产的保值增值。( )


正确答案:×

第9题:

下列关于客户资产管理业务的描述不正确的是( )。

A、由具有从事该业务资格的证券公司作为受托人

B、证券公司需与客户签订资产管理合同

C、证券公司使用客户委托的资产

D、证券公司实现客户资产的稳定增值


正确答案:D
本题主要考查客户资产管理业务含义。资产管理业务未必能为客户带来资产的稳定增值

第10题:

根据2012年8月新修订的《证券公司客户资产管理业务管理办法》,规定证券公司可以从事的客户资产管理业务有()。

A:为单一客户办理定向资产管理业务
B:为多个客户办理集合资产管理业务
C:为客户办理特定目的的专项资产管理业务
D:为单一客户办理集合资产管理业务
E:为客户办理特定目的的定向资产管理业务

答案:A,B,C
解析:
中国证监会在2012年8月颁布了新修订的《证券公司客户资产管理业务管理办法》,规定证券公司可以从事的客户资产管理业务有:(1)为单一客户办理定向资产管理业务;(2)为多个客户办理集合资产管理业务;(3)为客户办理特定目的的专项资产管理业务。

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