银行大堂经理考试

中国证监会对开放式基金实行严格的监管，并强制基金的资金管理人和财产托管人进行充分的信息披露。（）

题目

中国证监会对开放式基金实行严格的监管，并强制基金的资金管理人和财产托管人进行充分的信息披露。（）

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第1题：

对基金管理公司、基金托管人和证券投资基金设立申请的核准以及对已设立基金管理公司、基金托管人和证券投资基金的日常监管的机构是（ ）。

A．中国证监会

B．中国人民银行

C．中国银监会

D．中国证券业协会基金业委员会


正确答案：A

第2题：

中国证监会及其派出机构对基金管理公司、基金托管人和基金设立申请的核准是何种监管手段?（ ）

A．法律手段

B．行政手段

C．经济手段

D．教育手段


正确答案：B
中国证监会及其派出机构对基金管理公司、基金托管人和基金设立申请的核准是行政手段。

第3题：

中国证监会及其派出机构对基金管理公司、基金托管人和基金设立申请的核准监管手段是教育手段。（ ）


正确答案：×
应该是行政手段。

第4题：

中国证监会通过材料报备制度对基金市场实行的监管属于()。

A:非现场检查
B:现场检查
C:自律性管理
D:不定期检查

答案：A
解析：
日常持续监管方式主要有现场检查和非现场检查两种。非现场检查就是通过报备制度，由基金从业机构向基金监管部定期或不定期报送各种书面报告，基金监管部通过审阅并分析这些报告，及时发现并处理有关违规事件，保证法规的有效执行。

第5题：

基金监管机构对基金业实行严格的监管，对各种有损于投资者利益的行为进行严厉打击，并强制基金进行及时、准确、充分的信息披漏这体现了证券投资基金的（ ）特点。?

A：严格监督，信息透明
B：集合理财，专业管理
C：独立托管，保障安全
D：利益共享，风险共担

答案：A
解析：
为切实保护基金投资者的利益，增强投资者对基金投资的信心，各国（地区）的基金监管机构都对证券投资基金实行严格监管，并强制基金进行信息披露。

第6题：

中国证监会对证券投资基金的监管内容有（ ）。

A．对基金管理公司的监管

B．对证券投资基金行为的监管

C．对基金份额持有人的监管

D．对基金托管人的监管


正确答案：ABD

第7题：

(2017年)下列不属于中国证监会基金监管职责的是（ ）。

A.监督检查基金信息的披露情况
B.制定基金行业自律业务规范
C.制定基金活动监督管理的规章、规则
D.对基金管理人和基金托管人进行监督管理

答案：B
解析：
中国证监会依法履行下列职责：制定有关证券投资基金活动监督管理的规章、规则，并行使审批、核准或者注册权；办理基金备案；对基金管理人、基金托管人及其他机构从事证券投资基金活动进行监督管理，对违法行为进行查处，并予以公告；制定基金从业人员的资格标准和行为准则，并监督实施；监督检查基金信息的披露情况；指导和监督基金业协会的活动；法律、行政法规规定的其他职责。

第8题：

证券投资基金的严格监管、信息透明的特点表现在( )。

A.对基金业实行严格监管

B．对有损投资者利益的行为进行严厉打击

C．强制性信息披露

D.基金投资收益在扣除由基金承担的费用后的盈余全部归基金投资者所有，并依据各投资者所持有的基金份额比例进行分配


正确答案：ABC
【解析】答案为ABC。D项体现的是证券投资基金利益共享、风险共担的特点。

第9题：

中国证监会基金监管部全面负责对基金管理公司，基金托管人及基金代销机构的监管()


答案：对
解析：
中国证监会基金监管部的主要职能有负责涉及基金行业的重大政策研究，草拟或制定基金行业的监管规则，对有关基金的行政许可项目进行审核，全面负责对基金管理公司、基金托管人及基金代销机构的监管，对基金行业高级管理人员的任职资格进行审核，指导、组织和协调地方证监局、证券交易所等部门对基金的日常监管，指导、监督基金行业协会的活动，对日常监管中发现的重大问题进行处置。

第10题：

中国证监会及其派出机构对基金管理公司、基金托管人和基金设立申请的核准属于监管手段中的教育手段。()


答案：错
解析：
应该是行政手段。

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